Cấp margin cho cổ phiếu không nằm trong danh sách quy định, Chứng khoán KB Việt Nam bị xử phạt 125 triệu đồng

Ngày 21/9/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán KB Việt Nam (KBSV).

Cụ thể, KBSV bị phạt tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ. Từ ngày 10/6/2022 đến ngày 4/7/2022, Chứng khoán KB Việt Nam đã thực hiện cho vay giao dịch ký quỹ đối với cổ phiếu của CTCP Địa ốc First Real (mã chứng khoán: FIR) không nằm trong danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ từ ngày 10/6/2022 do Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (HoSE) công bố.

Thị giá cổ phiếu FIR trong thời gian KBSV cho vay ký quỹ có biến động tương đối tích cực. Giá đóng cửa thấp nhất là 39.300 đồng/cp (phiên 13/6) và giá đóng cửa cao nhất là 43.300 đồng/cp (phiên 28/6), tương ứng tăng hơn 10%.

Tới nay, đóng cửa phiên 22/9, thị giá FIR đạt 45.850 đồng/cp.

Cũng liên quan tới hoạt động cho vay ký quỹ (margin), trước đó lần lượt trong hai ngày 15/9 và 16/9, Chứng khoán VPS và Chứng khoán Tiên Phong đã bị xử phạt số tiền là 125 triệu đồng với cùng lý do vi phạm quy định khi cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.