Cho khách hàng mua khi không đủ tiền, Chứng khoán KB Việt Nam bị phạt 125 triệu đồng

Căn cứ kết quả kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đối với Công ty cổ phần Chứng khoán KB Việt Nam, ngày 11/5/2018, UBCKNN ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Chứng khoán KB Việt Nam (MSI), địa chỉ: Tầng 1&3, Sky City Tower Láng Hạ, 88 Láng Hạ, Phường Láng Hạ, Quận Đống Đa, Hà Nội, số tiền 125 triệu đồng.

Nguyên nhân, dó Chứng khoán KB Việt Nam đã cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

Đây không phải là lần đầu tiên một công ty chứng khoán bị phạt vì lỗi vi phạm này. Gần đây nhất, ngày 13/4/2018 Chứng khoán Sài Gòn Hà Nội (SHS) đã bị phạt đến 250 triệu đồng cũng do đã cho khách hàng mua chứng khoán khi không đủ tiền theo quy định và vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ.

Còn trước đó nữa Chứng khoán Đông Á cũng đã bị phạt 125 triệu đồng trong tháng 9/2017 và tháng 9/2015 Chứng khoán Phố Wall (WSS) cũng bị phạt 125 triệu đồng với cùng hành vi cho khách hàng mua chứng khoán khi không đủ tiền.