Công ty quản lý quỹ đầu tư SGI bị xử phạt gần 200 triệu đồng

Ngày 25/10/2019, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 339/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Quản lý quỹ đầu tư SGI.

Theo đó, Quỹ đầu tư SGI bị phạt 70 triệu đồng do báo cáo có nội dung không chính xác gồm các báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính năm 2017, 2018 đã được kiểm toán, Báo cáo quản trị rủi ro bán niên 2017, 2018, 2019 và Báo cáo quản trị rủi ro năm 2017, 2018.

Bên cạnh đó, SGI cũng bị phạt 70 triệu đồng do không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ.

Ngoài ra, SGI còn bị phạt thêm 50 triệu đồng do không tuân thủ quy định của Luật chứng khoán, Luật doanh nghiệp về quản trị, điều hành công ty.

Như vậy, tổng mức xử phạt mà UBCKNN đưa ra cho SGI lên tới 190 triệu đồng. Được biết, SGI được thành lập tháng 10/2008 và hiện có vốn điều lệ 60 tỷ đồng. Tuy vậy, lợi nhuận sau thuế chưa phân phối của SGI tính tới cuối quý 3/2019 là âm 29,2 tỷ đồng.

Trong quý 3/2019, SGI lỗ 1,3 tỷ đồng. Chủ tịch HĐQT Công ty Quản lý quỹ đầu tư SGI là ông Nguyễn Cao Hữu Trí, trong khi Tổng Giám đốc là ông Lê Chí Phúc.