Danh mục đầu tư "full" cổ phiếu LPB, STB, CTG và MBB của Thaiholdings lỗ gần 124 tỷ

CTCP Thaiholdings (Thaiholdings – Mã: THD) vừa công bố báo cáo tài chính hợp nhất quý III với danh mục chứng khoán kinh doanh vào cuối tháng 9 có giá gốc gần 974 tỷ đồng; giá trị hợp lý xác định theo giá đóng cửa ngày 30/9 đạt hơn 850 tỷ. Trong đó, riêng công ty mẹ có danh mục đầu tư 573 tỷ đồng tính theo giá gốc và hơn 494 tỷ tính theo giá đóng cửa ngày 30/9.

Như vậy, nhóm Thaiholdings dự tính lỗ gần 124 tỷ đối với số chứng khoán đang nắm giữ, tương ứng với mức dự phòng phải trích lập. Riêng công ty mẹ lỗ hơn 79 tỷ đồng.

Danh mục chứng khoán kinh doanh nắm giữ tại thời điểm 30/9 của nhóm Thaiholdings. (Nguồn: BCTC)

Đáng chú ý, toàn bộ chứng khoán trong danh mục đầu tư ngắn hạn của nhóm Thaiholdings đều là cổ phiếu ngành ngân hàng gốm LPB, STB, CTG, MBB.

Trong đó, cổ phiếu LPB của LienVietPostBank có tỷ trọng lớn nhất với hơn 955 tỷ đồng theo giá gốc (chiếm 98%). Báo cáo cũng cho biết giá trị hợp lý của số cổ phiếu này là gần 833,3 tỷ đồng, tức nhóm Thaiholdings lỗ hơn 122 tỷ đồng riêng với khoản đầu tư vào LPB.

Tính theo giá đóng cửa ngày 30/9 (21.650 đồng/cp), lượng cổ phần LPB do nhóm Thaiholdings đạt xấp xỉ 38,5 triệu đơn vị, tương đương gần 3,2% vốn LienVietPostBank. Trong đó, công ty mẹ sở hữu 22,4 triệu cổ phần, tương đương tỷ lệ sở hữu 1,86%.

Danh mục chứng khoán kinh doanh nắm giữ tại thời điểm 30/9 của công ty mẹ Thaiholdings. (Nguồn: BCTC)

Trước đó, lượng cổ phiếu LPB do nhóm Thaiholdings sở hữu vào cuối quý II là hơn 41,5 triệu cổ phiếu. Riêng công ty mẹ sở hữu hơn 17 triệu cổ phiếu LPB và tăng lên mức 20 triệu sau khi hoàn tất mua vào lượng đăng ký còn lại vào ngày 5/7.

Vừa qua, LienVietPostBank đã chốt danh sách trả cổ tức bằng cổ phiếu theo tỷ lệ 12% vào ngày 22/7. Kết quả, số cổ phiếu LPB công ty mẹ sở hữu đã tăng lên mức 22,4 triệu đơn vị như báo cáo tài chính quý III.

Như vậy, trong ba tháng vừa qua, lượng cổ phần LPB do nhóm Thaiholdings sở hữu đã giảm ròng 3 triệu đơn vị, từ mức 41,5 triệu xuống chỉ còn 38,5 triệu dù đã nhận thêm cổ tức bằng cổ phiếu theo tỷ lệ 12%.  Điều này là do các công ty con trong nhóm Thaiholdings đã bán ra một lượng lớn cổ phiếu LPB vào quý III.

Ông Nguyễn Đức Thụy (bầu Thụy) - người sáng lập Thailholdings - hiện đang là Phó Chủ tịch HĐQT của LienVietPostBank. Tuy nhiên, ông Thụy không còn giữ chức vụ gì tại Thailholdings dù vẫn sở hữu cổ phần. Vì vậy, giao dịch cổ phiếu LPB của các công ty con Thaiholdings theo quy định không phải công bố thông tin.

Cũng liên quan đến giao dịch cổ phiếu LPB củaThaiholdings, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) mới đây đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính 260 triệu đồng đối với công ty này do không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu.

Cụ thể, trong ngày 6/5, Thaiholdings đã mua vào 145.600 cổ phiếu LPB. Sau đó, vào ngày 16/6, Thaiholdings bán ra 719.400 cổ phiếu LPB nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Tạm tính theo thị giá đóng cửa cùng phiên, ước tính THD đã chi ra khoảng 3 tỷ đồng mua vào cổ phiếu trong phiên 6/5 (giá đóng cửa là 20.800 đồng/cổ phiếu) và thu về hơn 20 tỷ đồng sau khi bán ra trong phiên 16/6 (giá đóng cửa là 28.000 đồng/cổ phiếu).

Thaiholdings bị phạt theo quy định tại Điểm g Khoản 2 và Khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán với số tiền phạt dao động từ 220 triệu đồng đến 300 triệu đồng. Như vậy, số tiền phạt mà Thaiholdings phải chịu ở mức trung bình trong khung phạt quy định.