Hai cá nhân bị phạt tiền do vi phạm quy định khi giao dịch cổ phiếu ATB và VHH

Ngày 10/04/2018, Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Mạnh Hùng (địa chỉ: K7/15 Quang Trung, Hải Châu I, Hải Châu, Đà Nẵng).

Theo đó, ông Hùng bị phạt 31,25 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng. Cụ thể, ngày 20/4/2017, ông Nguyễn Mạnh Hùng đã mua 728.000 cổ phiếu của Công ty cổ phần Đầu tư kinh doanh nhà Thành Đạt (mã chứng khoán: VHH), dẫn đến số lượng cổ phiếu sau giao dịch là 728.000 cổ phiếu, tăng tỷ lệ sở hữu lên 9,71%, trở thành cổ đông lớn của VHH. Tuy nhiên, đến ngày 27/11/2017, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về ngày trở thành cổ đông lớn của ông.

Bên cạnh đó, Chánh Thanh tra UBCKNN cũng ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Lô Đình Doãn (địa chỉ:xã Dương Sơn, huyện Na Rì, tỉnh Bắc Kạn).

Ông Doãn bị phạt 17,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về việc dự kiến giao dịch. Ngày 9/11/2017, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội nhận được văn bản đăng ký giao dịch của ông Lô Đình Doãn, người liên quan với ông Lô Đình Ních, Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần An Thịnh (mã chứng khoán: ATB) về việc bán 425.000 cổ phiếu ATB từ ngày 14/11/2017 đến ngày 7/12/2017. Tuy nhiên, ông đã bán 82.000 cổ phiếu ATB từ ngày 8/11/2017 đến ngày 9/11/2017.