Hai cá nhân đầu tiên bị UBCKNN phạt đầu năm mới 2019

Đầu năm mới Kỷ Hợi 2019, UBCKNN đã ra 2 quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 2 cá nhân.

Cụ thể, ngày 19/02/2019, bà Lê Thanh Định, người liên quan với ông Nguyễn Tiến Cường - Giám đốc kỹ thuật CTCP Thành Thành Công - Biên Hòa (mã chứng khoán SBT) bị phạt số tiền 65 triệu đồng.

Nguyên nhân, do bà Định đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch: Bà Lê Thanh Định đã bán 705.650 cổ phiếu SBT từ ngày 12/09/2017 đến ngày 14/09/2017 và mua 788.890 cổ phiếu SBT ngày 26/09/2017 nhưng không báo cáo UBCKNN và Sở giao dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh về việc dự kiến giao dịch.

Cũng trong ngày 19/2, cá nhân thứ 2 bị phạt là ông Nguyễn Duy Phương, một nhà đầu tư cá nhân, với số tiền 31,5 triệu đồng. Nguyên nhân, ông Nguyên Duy Phương báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên cổ phiếu có quyền biểu quyết đang lưu hành của một công ty đại chúng.

Cụ thể, ông Nguyễn Phương Duy nắm giữ 379.990 cổ phiếu EMC của CTCP Cơ điện Thủ Đức, tương đương 3,31% số lượng cổ phiếu đang lưu hành của công ty. Ngày 16/03/2018, ông mua 275.080 cổ phiếu EMC, nâng lượng sở hữu lên 655.070 cổ phiếu, tương ứng 5,71% số lượng cổ phiếu đang lưu hành của Công ty. Tuy nhiên, đến ngày 21/09/2018, ông mới báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh.

Các quyết định nêu trên đều có hiệu lực kể từ ngày 19/02/2019.