Hàng loạt cá nhân bị Ủy ban Chứng khoán Nhà Nước phạt do vi phạm trong giao dịch cổ phiếu STB, HDC, VIP...

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) mới đây đã ban hành hàng loạt quyết định xử phạt các cá nhân vì vi phạm mua bán cổ phiếu trên sàn chứng khoán.

Cụ thể, bà Hoàng Thị Bản bị phạt 5 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính là không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu CRE của CTCP Bất động sản Thế Kỷ. Theo đó, bà Bản là người có liên quan của bà Lê Thị Lan, Kế toán trưởng CRE. Tuy nhiên, bà Bản đã bán 7.400 cổ phiếu CRE nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Cùng số tiền bị phạt, ông Trần Văn Đà là người có liên quan của ông Lê Văn Tài, Giám đốc Tài chính CTCP Xây lắp Thừa Thiên Huế (mã chứng khoán: HUB) đã bán 20.000 cổ phiếu HUB nhưng trong thời gian không đúng theo thông báo giao dịch Sở giao dịch chứng khoán đã công bố (từ ngày 23/3/2021 đến ngày 22/4/2021).

Cũng với lý do , bà Võ Thị Mỹ Lệ bị phạt 2,5 triệu đồng khi bán 6.900 cổ phiếu Ngân hàng TMCP Sài Gòn Thương Tín (STB) không đúng theo thông báo giao dịch Sở giao dịch chứng khoán đã công bố (từ ngày 3/6/2021 đến ngày 25/6/2021). Được biết bà Lệ là người có liên quan của ông Võ Anh Nhuệ - Phó Tổng giám đốc STb.

Ông Nguyễn Bá Lưu bị phạt vì đã có hành vi vi phạm hành chính là không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Ông Lưu là người có liên quan của ông Đoàn Hữu Thuận, Chủ tịch HĐQT CTCP Phát triển nhà Bà Rịa – Vũng Tàu (mã chứng khoán HDC), mua vào 26.900 cổ phiếu HDC từ ngày 4/1-14/1/2021 nhưng không công bố thông tin trước khi thực hiện giao dịch. Số tiền bị phạt là 10 triệu đồng.

Bà Đỗ Thị Phương bị phạt 22,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về việc dự kiến giao dịch. Ngày 25/4/2019, HoSE nhận được thông báo đăng ký giao dịch của bà Phương, Thành viên HĐQT CTCP Landmark Holding (mã chứng khoán: LMH ). Theo công bố thông tin của HoSE, bà Phương được giao dịch từ ngày 3/5/2019. Tuy nhiên, vào ngày 2/5/2019, bà Phương đã bán 105.000 cổ phiếu LMH.

Ông Phạm Thế Long bị phạt 10 triệu đồng do không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Ông Long là thư ký CTCP Vận tải Xăng dầu VIPCO (mã chứng khoán: VIP), mua 24.900 cổ phiếu VIP vào ngày 4/2/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Số tiền 17,5 triệu đồng là số tiền ông Lê Phương Châm bị phạt do báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Ông Châm, Ủy viên HĐQT kiêm Phó Tổng Giám đốc CTCP Đo đạc và Khoáng sản (mã chứng khoán: SUM) đăng ký mua 50.000 cổ phiếu SUM từ ngày 9/6/2020 đến ngày 7/7/2020, tuy nhiên đến ngày 14/7/2020, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của vị lãnh đạo này