Không đăng ký chào mua công khai cổ phiếu, 2 lãnh đạo các doanh nghiệp bị phạt nặng

Cùng hành vi không đăng ký chào mua công khai cổ phiếu, 2 lãnh đạo của 2 doanh nghiệp khác nhau chịu các hình phạt khác nhau. Cụ thể, ông Phạm Minh Phúc, Chủ tịch HĐQT CTCP Xây dựng và nhân lực Việt Nam (mã chứng khoán CMS) bị phạt số tiền 100 triệu đồng.

Nguyên nhân, do ông Phúc đã mua hơn 2,68 triệu cổ phiếu CMS từ 2/11/2016 đến 17/11/2018 dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu tăng từ gần 1,99 triệu cổ phiếu lên hơn 4,67 triệu cổ phiếu, tương ứng tăng từ tỷ lệ 11,56% lên 27,16% (sở hữu trên 25% tổng số lượng cổ phiếu đang lưu hành của doanh nghiệp) mà không đăng ký chào mua công khai.

Trong khi đó, ông Vũ Ngọc Nghĩa, Thành viên HĐQT, Giám đốc CTCP Môi trường và Công trình đô thị Sơn Tây (mã chứng khoán STU) bị phạt 125 triệu đồng cùng lỗi không đăng ký chào mua công khai.

Cụ thể, ông Nghĩa đã mua 43.561 cổ phiếu STU, dẫn tới nâng số lượng sở hữu tăng từ 452.243 cổ phiếu (tỷ lệ 24,11%) lên 495.804 cổ phiếu (tỷ lệ 26,43%).

Ngoài khung hình phạt cao hơn, ông Nghĩa còn phải thực hiện biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua đại diện số cổ phần có được từ hành vi vi phạm và phải chuyển nhượng số cổ phần đó để giảm tỷ lệ nắm giữ xuống dưới 25% trong thời hạn tối đa 6 tháng.

Các quyết đinh trên đều có hiệu lực từ ngày 29/1/2019.

Cũng trong ngày 29/1 CTCP 28 Đà Nẵng bị phạt 200 triệu đồng do công ty đã đăng ký giao dịch, niêm yết chứng khoán quá thời hạn từ 9 tháng đến 12 tháng.

Trước đó ngày 28/1 UBCKNN đã phạt bà Phan Thị Thành, nhà đầu tư cá nhân, số tiền 12,5 triệu đồng do giao dịch mua 10.000 cổ phiếu TNQ của CTCP Than Quảng Ninh dẫn đến tỷ lệ sở hữu cổ phiếu vượt các ngưỡng 1%.

Ngày 29/1, một cá nhân, ông Lê Văn Long, bị phạt 550 triệu đồng do đã sử dụng 44 tài khoản để thao túng, mua, bán cổ phiếu ALV của CTCP Đầu tư phát triển hạ tầng ALV.