Những ngày cuối năm, hàng loạt doanh nghiệp và cá nhân vẫn bị UBCKNN xử phạt

Những ngày giáp Tết Nguyên đán đang đến gần. Tuy thế, vẫn có rất nhiều doanh nghiệp, nhà đầu tư vừa nhận thông báo xử phạt lỗi vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán với những lỗi khác nhau.

Nhận thừa kế cổ phiếu, cả Chủ tịch Hòa Bình Group và 5 người có liên quan bị phạt nặng

Hy hữu nhất có lẽ là trường hợp của ông Lê Viết Hải, Chủ tịch HĐQT của CTCP Tập đoàn Xây dựng Hòa Bình (HBC) và 5 cá nhân có liên quan đến ông Lê Viết Hải là bà Lê Thị Cát Tường, ông Lê Viết Hà, bà Lê Thị Anh Thư, ông Lê Viết Hưng và bà Lê Thị Kim Thoa. Cả 6 người này vừa bị phạt mỗi người 27,5 triệu đồng.

Nguyên nhân do ông Lê Viết Hải và những người có liên quan đã báo cáo không đúng thời hạn về kết quả giao dịch cổ phiếu. Cụ thể hơn, ông Lê Viết Hải và 5 người thân nhận thừa kế cổ phiếu HBC nhưng chậm báo cáo kết quả giao dịch. Quyết định có hiệu lực từ ngày 18/1/2019.

Công đoàn công ty Pinaco bị phạt vì giao dịch "chui" cổ phiếu PAC

Đơn cử như Công đoàn CTCP Pin Ắc quy Miền Nam (Pinaco – PAC) vừa bị phạt 110 triệu đồng do không báo cáo về dự kiến giao dịch. Cụ thể công đoàn công ty đã bán 8.000 cổ phiếu pAC vào ngày 16/5/2017 và mua 961.000 cổ phiếu, lại tiếp tục bán ra 120 cổ phiếu từ ngày 25/6/2018 đến 27/9/2018 nhưng không báo cáo cho UBCKNN và Sở GDCK Thành phố Hồ Chí Minh về dự kiến giao dịch. Quyết định có hiệu lực từ ngày 18/1/2019.

Pinaco vừa trải qua năm 2018 kinh doanh thuận lợi với doanh thu đạt 2.965 tỷ đồng, tăng 13,5% so với năm 2017 và sắp sửa hoàn thành kế hoạch được giao (3.000 tỷ đồng). Lợi nhuận sau thuế đạt 156 tỷ đồng, tăng trưởng 15% so với năm trước đó.

Lãnh đạo CMC bị phạt vì chậm báo cáo kết quả giao dịch

Ngày 18/1/2019 còn có ông Kiều Thế Vinh, Ủy viên HĐQT của CTCP CMC (mã chứng khoán CVT) bị phạt 17,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về kết quả giao dịch. Cụ thể, ông Vinh đã mua 60.000 cổ phiếu CVT từ 15/5/2018 đến 28/5/2018 nhưng đến 12/6/2018 sở GDCK Tp HCM mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch.

Giao dịch cổ phiếu SJD, một cá nhân vừa bị phạt

Mới đây, ngày 23/1/2019 ông Phan Công Khoa, người thân của bà Nguyễn Hồng Vân, thành viên HĐQT CTCP Thủy điện Cần Đơn (mã chứng khoán SJD) đã mua và bán 20.000 cổ phiếu SJD nhưng không báo cáo về dự kiến giao dịch. Ông Phan Công Khoa bị phạt 20 triệu đồng.

Người nhà Phó TGĐ Ngân hàng VIB cũng bị UBCKNN phạt

Cũng trong ngày 23/1/2019, một cá nhân khác là bà Ngô Minh Hiền, người thân của ông Hồ Vân Long, Phó Tổng Giám đốc Ngân hàng TMCP Quốc tế Việt Nam (VIB) đăng ký bán 1.604.105 cổ phiếu VIB từ ngày 2/7/2018 đến 27/7/2018. Và bà Hiền đã bán hết số cổ phiếu trên vào ngày 3/7/2018 nhưng đến 19/7/2018 Sở GDCK thành phố HCM mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch. Bà Ngô Minh Hiền bị phạt 27,5 triệu đồng.

Về tập thể, trong ngày 23/1/2019 CTCP Công trình đô thị Bảo Lộc cũng bị phạt 85 triệu đồng do công ty đã nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định.