NYSE bị phạt 14 triệu USD vì hay để sàn 'sập'

Sở Giao dịch Chứng khoán New York (NYSE) đồng ý nộp phạt 14 triệu USD vì nhiều vi phạm liên quan đến các vụ việc làm gián đoạn giao dịch trong những năm gần đây. Đây là sàn chứng khoán lớn nhất thế giới.

Là lần đầu tiên các nhà quản lý Mỹ xử phạt vi phạm liên quan đến giao dịch điện tử - được gọi là SCI, động thái này cho thấy Ủy ban Chứng khoán và Sàn giao dịch Mỹ (SEC) đang làm nghiêm hơn về những gián đoạn và trục trặc của sàn chứng khoán.

NYSE đã có nhiều lần gặp trục trặc vì giao dịch điện tử (Nguồn: Getty Images).

"Sàn giao dịch đóng một vai trò quan trọng trong việc bảo vệ các nhà đầu tư. Đối với các nhà đầu tư cá nhân tin tưởng vào thị trường của chúng tôi, sàn phải cung cấp thông tin chính xác và tuân thủ các yêu cầu pháp lý, bao gồm cả việc trang bị cho những gián đoạn bất ngờ", Stephanie Avakian, đồng giám đốc bộ phận hành pháp của SEC, nói.

SEC mô tả một loạt các vấn đề tại NYSE và các chi nhánh, bao gồm việc không thông báo cho nhà đầu tư từ 2008 đến 2015 rằng một số lệnh có thể giúp môi giới phát hiện sự hiện diện của các lệnh thỏa thuận (non-public orders) trên sàn. Tháng 7/2015, NYSE từng mô tả không chính xác giá cổ phiếu là "tự động" khiến sàn sập trong 4h. Ngày 24/8/2015, NYSE Arca áp dụng không chính xác giá tham chiếu, làm các lệnh bị trì hoãn và thậm chí ngừng 1.278 giao dịch.

NYSE và các công ty con NYSE Arca và NYSE American không thừa nhận hay phủ nhận những phát hiện của nhà chức trách. Sàn này chỉ nộp tiền dưới dạng "giải quyết các khoản phí quy định".