PVCB Capital bị phạt vì "không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ"

Căn cứ kết quả kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đối với CTCP quản lý quỹ đầu tư Tài chính dầu khí (nay là CTCP quản lý quỹ Ngân hàng Thương mại cổ phần Đại chúng Việt Nam-PVCB Capital).

Ngày 02/11/2018, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP quản lý quỹ Ngân hàng Thương mại cổ phần Đại chúng Việt Nam tổng số tiền 145 triệu đồng. Trong đó:

- Phạt tiền 60 triệu đồng vì đã báo cáo không đúng thời hạn, không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật: Công ty báo cáo không đúng thời hạn, không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật đối với một số Báo cáo hoạt động của công ty quản lý quỹ, Báo cáo tình hình quản lý danh mục đầu tư của nhà đầu tư ủy thác.

- Phạt tiền 85 triệu đồng vì đã không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ: Bộ phận kiểm soát nội bộ của Công ty không có tối thiểu 01 nhân viên đáp ứng quy định tại điểm a Khoản 2 Điều 10 Thông tư số 212/2012/TT-BTC ngày 05/12/2012 của Bộ trưởng Bộ Tài chính Hướng dẫn về thành lập, tổ chức và hoạt động của công ty quản lý quỹ.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

Cùng trong ngày 2/11 UBCKNN đã ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Bạch Ngọc Văn, Thành viên HĐQT, Tổng Giám đốc CTCP Xuất nhập khẩu Kiên Giang (mã chứng khoán KGM) số tiền 27,5 triệu đồng. 

Nguyên nhân do ông Bạch Ngọc Văn đã Báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện được giao dịch: Ông Bạch Ngọc Văn đăng ký mua 100.000 cổ phiếu KGM từ ngày 07/5/2018 đến ngày 25/5/2018, tuy nhiên đến ngày 14/6/2018 Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về lý do không thực hiện được giao dịch của ông.

Trước đó ngày 31/10/2018 UBCKNN cũng mới ra quyết định xử phạt vi phạm đối với bà Đỗ Thị Minh, nhà đầu tư cá nhân, số tiền 12,5 triệu đồng. Nguyên nhân do bà Minh đã báo cáo không đúng thời hạn quy định khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Cụ thể, ngày 12/05/2016 bà Đỗ Thị Minh, đã mua 13.000 cổ phiếu VC2 của CTCP Xây dựng số 2, tăng số lượng cổ phiếu sở hữu từ 830.000 cổ phiếu VC2 lên 843.000 cổ phiếu VC2, dẫn đến tăng tỷ lệ sở hữu cổ phiếu qua các ngưỡng 1% (tăng tỷ lệ từ 6,91% lên 7,01%) nhưng đến ngày 29/06/2016 bà Minh mới thực hiện báo cáo Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội khi có thay đổi trên