Sử dụng 38 tài khoản khác nhau để thao túng giá cổ phiếu HID, một cá nhân vừa bị phạt 550 triệu đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Minh Tuấn, địa chỉ tại Tổ dân phố Trù 1, Cổ Nhuế 2, Bắc Từ Liêm, Hà Nội.

Căn cứ kết quả kiểm tra của UBCKNN và kết quả xác minh của Cơ quan công an cho thấy, ông Nguyễn Minh Tuấn đã thực hiện hành vi thao túng cổ phiếu HID của CTCP Đầu tư và Tư vấn Hà Long (nay là Công ty cổ phần Halcom Việt Nam), vi phạm quy định một số điều của Luật Chứng khoán và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán.

Cụ thể: ông Nguyễn Minh Tuấn đã sử dụng 02 tài khoản của mình và 36 tài khoản đứng tên người khác mở tại 08 công ty chứng khoán để liên tục mua, bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu HID trong khoảng thời gian từ ngày 01/08/2016 đến 30/03/2017.

Căn cứ kết quả xác minh của Cơ quan công an, hậu quả do hành vi thao túng cổ phiếu HID của ông Nguyễn Minh Tuấn gây ra chưa đến mức truy cứu trách nhiệm hình sự theo quy định tại điều 181C - Bộ Luật hình sự năm 1999, sửa đổi bổ sung năm 2009. 

Ngày 31/08/2018, UBCKNN ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Minh Tuấn số tiền 550 triệu đồng do căn cứ kết quả kiểm tra và các tài liệu có trong hồ sơ, xem xét tính toán số lợi bất hợp pháp từ việc thực hiện hành vi vi phạm cho thấy không có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm của Ông Nguyễn Minh Tuấn.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 31/08/2018.

Trên thị trường, tính từ thời điểm ông Tuấn bắt đầu thao túng, giá cổ phiếu HID ngày 1/8/2016 quanh mức 13.200 đồng/cổ phiếu (giá đã điều chỉnh), đã tăng mạnh, đặc biệt giai đoạn tháng 12/2016 đã lên đến đỉnh xấp xỉ 30.000 đồng/cổ phiếu. Tuy nhiên sau đó HID giảm mạnh, đánh dấu bằng chuỗi 9 phiên giảm sàn liên tiếp và đến ngày 30/3/2017 giá cổ phiếu HID chỉ còn chưa đến 5.000 đồng/cổ phiếu với chuỗi một loạt các phiên giảm sàn.

Diễn biến giá cổ phiếu HID trong 3 năm gần đây.

Lần gần đây nhất một cá nhân sống tại Hà Nội, ông Nguyễn Quang Vịnh đã sử dụng 12 tài khoản để liên tục mua, bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu của Công ty cổ phần Vinaconex 21 (mã chứng khoán V21). Ông Vịnh cũng bị UBCKNN phạt 550 triệu đồng.