Thêm một công ty quản lý quỹ bị UBCKNN xử phạt

Ngày 19/10/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Quản lý quỹ Pavo Capital.

Cụ thể, Pavo Capital bị xử phạt 85 triệu đồng theo quy định tại điểm k khoản 2 Điều 27 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do đã có hành vi vi phạm hành chính kh không tách biệt về nhân sự giữa hoạt động đầu tư tài chính của công ty và hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán.

Ngoài ra, công ty quản lý quỹ này còn bị phạt tiền 60 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 1 Điều 27 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do không ban hành đầy đủ các quy trình nội bộ, quy trình nghiệp vụ phù hợp với nghiệp vụ kinh doanh, dịch vụ cung cấp. Pavo Capital đã không ban hành quy trình phân bổ lệnh giao dịch, phân bổ tài sản.

Tổng cộng, số tiền phạt là 145 triệu đồng.

Theo tìm hiểu, Pavo Capital là một Công ty cổ phần quản lý Quỹ đầu tư trong nước thành lập năm 2008 được đăng ký và cấp phép để quản lý quỹ từ nhà đầu tư trong nước và quốc tế, cung cấp các dịch vụ quản lý quỹ đầu tư, quản lý danh mục đầu tư và tư vấn đầu tư tài chính.