Thêm một số doanh nghiệp và cá nhân cùng bị UBCKNN phạt

Giao dịch "chui" cổ phiếu SAM, một lãnh đạo Sam Holdings bị phạt

Ngày 30/01/2019, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Hồng Hải, Thành viên HĐQT CTCP Sam Holdings số tiền 55 triệu đồng.

Nguyên nhân, do ông Nguyễn Hồng Hải đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch: Ông Nguyễn Hồng Hải đã mua 2.829.155 cổ phiếu SAM vào ngày 07/9/2018 nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 31/01/2019.

Không công bố thông tin, Đệ Tam (DTA) cũng bị phạt nặng

Sau đó, ngày 31/01/2019, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Đệ Tam (mã chứng khoán DTA) số tiền 85 triệu đồng.

Nguyên nhân, do đệ Tam đã không công bố thông tin theo quy định pháp luật: Công ty không công bố thông tin (CBTT) trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán Tp. Hồ Chí Minh (HSX), trên hệ thống CBTT của UBCKNN và trên trang thông tin điện tử của Công ty các tài liệu: các quyết định vay theo Hợp đồng tín dụng ngày 20/9/2016, ngày 17/01/2017, ngày 28/4/2017, ngày 29/9/2017 và ngày 19/10/2017; Giải trình chênh lệch 5% kết quả kinh doanh trước và sau soát xét Báo cáo tài chính bán niên năm 2017; Giải trình chênh lệch 10% kết quả hoạt động kinh doanh Quý 1/2017 so với cùng kỳ năm trước; CBTT không đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của HSX, trên hệ thống CBTT của UBCKNN: Giải trình kết quả hoạt động kinh doanh Quý 4/2016, Quý 2, 3, 4/2017 và Quý 1/2018; CBTT không đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của HSX: Báo cáo tài chính Quý 3, 4/2017; Nghị quyết Hội đồng quản trị số 01/03/2017/NQ-HĐQT ngày 02/3/2017 thông qua kết quả kinh doanh 2016 và phương hướng 2017; Bản cung cấp thông tin người nội bộ và người có liên quan khi có sự thay đổi thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Ban kiểm soát theo Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm tài khóa 2017 tổ chức họp ngày 28/4/2018.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 31/01/2019.

Trước đó ngày 29/1 Licogi 13 (LIG) mới bị phạt đến 315 triệu đồng do công ty đã vi phạm hàng loạt quy định về công bố thông tin.