Thêm nhiều doanh nghiệp và cá nhân vừa bị phạt nặng

Chỉ mấy ngày đầu tuần, UBCKNN đã công bố loạt quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Trong đó có cả những cá nhân và tổ chức.

Bông Bạch Tuyết bị phạt 145 triệu đồng

Ngày 01/11/2019, Thanh tra UBCKNN đã ban hành quyết định phạt CTCP Bông Bạch Tuyết (mã chứng khoán BBT) tổng số tiền

Trong đó, phạt tiền 60 triệu đồng do Công ty đã công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật về việc phát mãi tài sản theo Quyết định số 55/QĐ-CTHADS ngày 13/12/2017 của Cục thi hành án dân sự thành phố Hồ Chí Minh về việc cưỡng chế kê biên, xử lý tài sản; Biên bản họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2018.

Ngoài ra Bông Bạch Tuyết cũng bị phạt tiền 85 triệu đồng do vi phạm quy định pháp luật quản trị công ty về triệu tập Đại hội đồng cổ đông. Cụ thể, Công ty đã không gửi phiếu biểu quyết kèm theo thông báo mời họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2018.

Một nhà đầu tư bị phạt nặng

Cụ thể, ngày 05/11/2019, bà Nguyễn Tạ Trúc Phương, nhà đầu tư có địa chỉ tại Số 44, đường số 1, khu dân cư Văn Lang, xã Bình Hưng, huyện Bình Chánh, TP Hồ Chí Minh bị phạt tổng số tiền 112,5 triệu đồng với niều sai phạm.

Trong đó, phạt tiền 62,5 triệu đồng do không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty đại chúng. Cụ thể, ngày 27/9/2019, bà Nguyễn Tạ Trúc Phương đã mua 280.000 cổ phiếu FID của CTCP Đầu tư và phát triển doanh nghiệp Việt Nam, dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu tăng lên thành 1.280.000 cổ phiếu (tỷ lệ 5,82%) và trở thành cổ đông lớn.

Cùng với đó, bà Trúc Phương cũng bị phạt tiền 35 triệu đồng do không báo cáo khi có sự thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu. Cụ thể, ngày 28/9/2018, bà Nguyễn Tạ Trúc Phương mua 350.000 cổ phiếu FID, dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu tăng lên thành 1.630.000, tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 5,82% lên 7,41%. Tiếp đó, từ ngày 11/10/2018 đến ngày 23/10/2018, bà Phương đã mua 547.000 cổ phiếu FID. Sau đó, ngày 02/11/2018, bà Phương mua 25.000 cổ phiếu FID, dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 2.577.000 lên 2.602.000 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 10.94% lên 11,05%. Như vậy bà Trúc Phương đã liên tục thay đổi tỷ lệ nắm giữ cổ phiếu sau giao dịch vượt ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu lưu hành của FID, tăng từ ngưỡng 7% lên ngưỡng 8%, 9% và 10% và 11%.

Ngoài ra bà Trúc Phương còn bị phạt tiền 15 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu. Cụ thể, ngày 5/3/2019, bà Nguyễn Tạ Trúc Phương đã mua 1.900 cổ phiếu FID, dẫn đến cổ phiếu tăng lên thành 2.825.800 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 11,99% lên 12,004%. Tuy nhiên đến ngày 02/4/2019, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo sở hữu của bà Phương khi có sự thay đổi tỷ lệ sở hữu vượt quá các ngưỡng 1%.

Báo cáo giao dịch không chính xác, một NĐT bị phạt

Trước đó ngày 31/10/2019, Thanh tra UBCKNN đã ban hành quyết định phạt ông Đặng Văn Trường, một nhà đầu tư, số tiền 10 triệu đồng do ông Trường đã báo cáo giao dịch không chính xác.

Cụ thể, ngày 28/5/2019, ông Đặng Văn Trường đã mua 275.000 cổ phiếu VTH của CTCP Dây cáp điện Việt Thái, dẫn đến khối lượng cổ phiếu tăng từ 160.000 cổ phiếu lên 435.000 cổ phiếu, trở thành cổ đông lớn. Tuy nhiên, theo báo cáo sở hữu cổ đông lớn gửi Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội ngày 29/5/2019, ông Đặng Văn Trường báo cáo đã mua 435.000 cổ phiếu VTH, dẫn đến số lượng cổ phiếu VTH sở hữu tăng từ 0 cổ phiếu lên 435.000 cổ phiếu. Như vậy, ông Đặng Văn Trường báo cáo không chính xác khối lượng cổ phiếu trước khi thực hiện giao dịch và khối lượng cổ phiếu mua ngày 28/5/2019.

Cho khách hàng mua chứng khoán khi không đủ tiền, Chứng khoán BOS bị phạt

Ngày 31/10/2019, UBCKNN ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán BOS (mã chứng khoán ART), số tiền 125 triệu đồng.

Nguyên nhân, do  Chứng khoán BOS đã cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định.