Tiêu điểm xử phạt tuần qua: Có cả doanh nghiệp, quỹ ngoại và cá nhân bị phạt

Tuần qua có thêm 1 doanh nghiệp, 1 quỹ ngoại và 1 cá nhân bị UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Vi phạm nghiêm trọng về công bố thông tin, Khang Minh Group bị phạt nặng

Đối với doanh nghiệp, ngày 10/12/2019 Khang Minh Group (GKM) bị phạt tổng cộng 255 triệu đồng do vi phạm nghiêm trọng nhiều lỗi trong việc công bố thông tin. Cụ thể, Khang Minh Group bị phạt tiền 70 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn nhiều tài liệu của công ty.

Ngoài ra, liên quan đến việc sử dụng vốn trong đợt phát hành cổ phiếu tăng vốn điều lệ 45 tỷ đồng lên 135 tỷ đồng năm 2018, Khang Minh Group bị phạt thêm 2 lỗi với tổng cộng 185 triệu đồng.

Trong đó bị phạt 100 triệu đồng do công bố thông tin sai lệch. Cụ thể, Khang Minh Group đã sử dụng 79 tỷ đồng thu được từ đợt chào bán để đầu tư cho Công ty TNHH Sản xuất Gạch Khang Minh xây dựng nhà máy sản xuất đá ốp lát công nghệ không nung conslab Thạch Anh, trong khi theo báo cáo là đầu tư cho Công ty TNHH Sản xuất Gạch Khang Minh xây dựng nhà máy sản xuất gạch không nung.

Cũng vì việc sử dụng vốn này, Khang Minh Group còn bị phạt tiền 85 triệu đồng do không báo cáo theo quy định pháp luật khi Khang Minh Group thay đổi phương án sử dụng vốn mà không báo cáo.

Công bố thông tin không đúng thời hạn, Công ty Hải Phát bị phạt

Ngày 12/12/2019, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP qua Đầu tư Hải Phát (mã chứng khoán HPX) số tiền 70 triệu đồng.

Nguyên nhân, do công ty Hải Phát đã công bố thông tin không đúng thời hạn, không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật các tài liệu theo quy định.

Giao dịch cổ phiếu DC1 và VLA, quỹ ngoại America ALL bị phạt

Đối với tổ chức còn có quỹ ngoại cũng trong ngày 10/12/2019, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính đối với quỹ ngoại America LLC số tiền 70 triệu đồng. Nguyên nhân, do quỹ này đã không báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu khi giao dịch cổ phiếu DC1 và VLA.

Cụ thể, ngày 11/10/2018, America LLC (ALLC), cổ đông lớn CTCP Đầu tư phát triển xây dựng số 1 (mã chứng khoán DC1) đã mua 900 cổ phiếu DC1, dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu tăng từ 149.500 cổ phiếu lên 150.400 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 9,96% lên 10,01% (tăng từ ngưỡng 9% lên ngưỡng 10%). Tiếp đó, ngày 9/5/2019, America LLC - cổ đông lớn CTCP Đầu tư và phát triển Công nghệ Văn Lang (mã chứng khoán VLA) đã bán 200 cổ phiếu VLA, dẫn đến khối lượng cổ phiếu sở hữu giảm từ 270.000 cố phiếu xuống còn 269.800 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu giảm từ 25,01% xuống còn 24,99%. Tuy nhiên, America LLC đã không báo cáo UBCKNN và Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội về 02 giao dịch nêu trên.

Quỹ ngoại Barca Global Master Fund, L.P cũng bị phạt

Ngày 12/12/2019, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với quỹ ngoại Barca Global Master Fund, L.P số tiền 20 triệu đồng.

Nguyên nhân, do quỹ này đã báo cáo giao dịch không chính xác. Cụ thể, ngày 21/01/2019 Barca Global Master Fund, L.P, cổ đông lớn của CTCP Bia Hà Nội - Thanh Hóa (mã chứng khoán THB) nắm giữ 1.143.715 cổ phiếu THB trước khi giao dịch và đã bán 5.000 cổ phiếu THB. Ngày 30/01/2019 Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của Barca Global Master Fund. Theo báo cáo, Barca Global Master Fund nắm giữ 1.121.515 cổ phiếu THB trước khi giao dịch và đã bán 1.714 cổ phiếu THB (ngày thanh toán 24/01/2019), bán 2.571 cổ phiếu THB (ngày thanh toán 28/01/2019), bán 2.794 cổ phiếu THB (ngày thanh toán 31/01/2019).

Không báo cáo giao dịch cổ phiếu GTA, 1 cá nhân bị phạt

Đối với cá nhân, cũng trong ngày 10/12/2019, UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Trần Ngọc Xuân Trang, người có liên quan với ông Đỗ Lê Bình, Thành viên HĐQT CTCP Chế biến gỗ Thuận An (mã chứng khoán GTA) số tiền 55 triệu đồng.

Nguyên nhân, do bà Xuân Trang đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, từ ngày 11/7/2019 đến ngày 25/7/2019, bà Trần Ngọc Xuân Trang đã mua 795.630 cổ phiếu GTA và bán 50 cổ phiếu GTA nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh về việc dự kiến giao dịch.

Báo cáo không đúng thời hạn, một cá nhân bị phạt

Sau đó, ngày 12/12/2019, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính đối với bà Phạm Thị Thúy có địa chỉ tại 200 Nguyễn Sơn, Bồ Đề, Long Biên, Hà Nội số tiền 15 triệu đồng.

Nguyên nhân, do bà Thúy đã báo cáo không đúng thời hạn khi có sự thay đổi số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu lưu hành. Cụ thể, ngày 16/08/2019, bà Phạm Thị Thúy, đã mua 39.000 cổ phiếu SDG của CTCP Sadico Cần Thơ, dẫn đến khối lượng sở hữu sau giao dịch tăng từ 947.800 cổ phiếu (13,94%) lên 986.800 cổ phiếu (14,51%). Tuy nhiên, đến ngày 18/09/2019 Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo thay đổi tỷ lệ vượt ngưỡng 1% của bà Phạm Thị Thúy.

Các quyết định trên đều có hiệu lực kể từ ngày ký.