Tiêu điểm xử phạt tuần qua: Thêm nhiều doanh nghiệp và cá nhân bị UBCKNN phạt

-Ngày 08/10/2019, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 312/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Khách sạn và Dịch vụ Đại Dương (Ocean Hospital - mã chứng khoán OCH) số tiền 50 triệu đồng. 

Nguyên nhân, do Ocean Hospital đã công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật: CTCP Khách sạn và Dịch vụ Đại Dương đã công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của Công ty và trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN (IDS) về tài liệu họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2018; tuy nhiên thiếu phiếu biểu quyết và dự thảo nghị quyết đối với từng vấn đề trong chương trình họp.

-Trước đó, ngày 3/10/2019, Thanh tra UBCKNN cũng đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP SDP (mã chứng khoán SDP) số tiền 50 triệu đồng. 

Nguyên nhân do SDP đã công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật: CTCP SDP công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống CBTT của UBCKNN và trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội các tài liệu: Báo cáo thường niên năm 2017; Báo cáo tài chính năm 2017 đã được kiểm toán; Báo cáo tài chính bán niên năm 2018 đã được soát xét; Văn bản giải trình kiểm toán từ chối đưa ra ý kiến đối với Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2017 đã được kiểm toán và Báo cáo tài chính bán niên năm 2018 đã được soát xét; Báo cáo tài chính năm 2018 đã được kiểm toán.

-Đối với cá nhân, ngày 7/10/2019, Thanh tra UBCKNN đã ký ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Phạm Đức Khiêm, Thành viên HĐQT, Giám đốc CTCP Sản xuất và Kinh doanh Vật tư thiết bị - VVMI (mã chứng khoán TB8) số tiền 25 triệu đồng.

Nguyên nhân, do ông Phạm Đức Khiêm đã không báo cáo về lý do không thực hiện được giao dịch: Theo công bố thông tin từ Sở GDCK Hà Nội, ông Phạm Đức Khiêm đăng ký mua 30.000 cổ phiếu TB8 từ ngày 21/08/2018 đến ngày 13/09/2018 (kết quả khớp lệnh bán 0 cổ phiếu). Nhưng đến ngày 18/9/2018, SGDCK HN không nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông đối với đăng ký giao dịch mua 30.000 cổ phiếu TB8.

-Một cá nhân khác, ngày 7/10/2019 UBCKNN cũng quyết định xử phạt bà Vũ Thị Thanh, một cổ đông lớn của CTCP Đầu tư BVG (mã chứng khoán BVG) số tiền 30 triệu đồng. 

Nguyên nhân, do bà Thanh không báo cáo khi có thay đổi số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu: Cụ thể, ngày 24/04/2019, bà Vũ Thị Thanh đã bán 27.000 cổ phiếu BVG, dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu giảm từ 1.463.500 cổ phiếu BVG (tỷ lệ: 15,01%) xuống 1.436.500 cổ phiếu BVG (tỷ lệ: 14,73%) nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội khi có thay đổi số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% (từ ngưỡng 15% xuống ngưỡng 14%).

Các quyết định trên đều có hiệu lực kể từ ngày ký.