Trước kỳ nghỉ lễ, hàng loạt tổ chức và cá nhân bị UBCKNN phạt nặng

Trong 2 ngày 26 và 27/4/2018 UBCKNN đã ban hành hàng loạt quyết định xử phạt vi phạm hành chính về chứng khoán và thị trường chứng khoán. Các quyết định này đều được công bố ngày 27/4 – ngày làm việc cuối cùng trước kỳ nghỉ lễ kéo dài.

Cụ thể, về tổ chức, CTCP Chứng khoán phố Wall (mã chứng khoán WSS) bị phạt 200 triệu đồng do đã cung cấp dịch vụ tài chính khi chưa có ý kiến bằng văn bản hoặc hướng dẫn của các cơ quan có thẩm quyền.

Cụ thể, Chứng khoán phố Wall đã ký 6 hợp đồng thỏa thuận giữa 3 bên là WSS, CTCP Vàng phố Wall và nhà đầu tư. Theo đó, CTCP Vàng phố Wall góp, hỗ trợ vốn cùng nhà đầu tư có tài khoản mở tại Chứng khoán phố Wall kinh doanh mua các chứng khoán niêm yết. Các hợp đồng này được ký từ năm 2016.

Đối với các giao dịch cổ phiếu, UBCKNN vừa quyết định phạt quỹ ngoại Landial Pte Ltd. số tiền 50 triệu đồng vì đã báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết đang lưu hành của một công ty đại chúng.

Cụ thể Ngày 22/5/2017 Landial Pte Ltd. đã mua 92.100 cổ phiếu CAN của CTCP Đồ hộp Hạ Long, nâng lượng sở hữu từ 173.900 cp (ty lệ 3,47%) lên 266.000 cp (tỷ lệ 5,31%) và trở thành cổ đông lớn, tuy nhiên đến ngày 16/6/2017 Landial Pte Ltd. mới báo cáo giao dịch cổ phiếu.

Bà Lê Phương Nhâm, Thành viên Ban kiểm soát của CTCP Cơ khí Xây dựng AMECC (mã chứng khoán AMS) cũng bị phạt 22,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký.

Cụ thể, bà Lê Phương Nhâm đăng ký mua 100.000 cổ phiếu AMS từ ngày 8/2/2017 đến ngày 6/3/2017 và đã thực hiện mua 10.400 cổ phiếu AMS trong thời gian trên. Tuy nhiên đến ngày 16/3/2017 bà Nhâm mới báo cáo kết quả giao dịch và giải trình nguyên nhân không mua hết lượng cổ phiếu đăng ký.

UBCKNN cũng quyết định phạt bà Ngô Thị Hải, một nhà đầu tư cá nhân, số tiền 12,5 triệu đồng. Nguyên nhân do bà Ngô Thị Hải báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá ngưỡng 1%.

Cụ thể, ngày 12/6/2017 bà Hải đã mua 500 cổ phiếu DTN của CTCP Diêm Thống Nhất, nâng lượng sở hữu từ 241.851 cp (tỷ lệ 10,99%) lên 242.351 cp (tỷ lệ 11,012%), tuy nhiên đến ngày 12/7/2017 bà Hải mới báo cáo giao dịch.