Vi phạm nhiều quy định về hoạt động của công ty chứng khoán, Chứng khoán Sen Vàng bị phạt nặng

Ngày 16/8/2019 UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoan Sen Vàng (GLS) vì nhiều lỗi vi phạm.

Cụ thể, phạt tiền 40 triệu đồng do công ty đã không có đủ người hành nghề chứng khoán: Tính đến thời điểm kiểm tra ngày 09/7/2019, số lượng nhân viên có chứng chỉ hành nghề của Công ty cổ phần Chứng khoán Sen Vàng chưa đáp ứng điều kiện về nhân viên có chứng chỉ hành nghề cho mỗi nghiệp vụ được cấp phép.

Phạt tiền 85 triệu đồng do công ty không thiết lập, duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ, kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro: Tính đến thời điểm kiểm tra ngày 09/7/2019, Công ty cổ phần Chứng khoán Sen Vàng không thiết lập bộ phận kiểm soát nội bộ, kiểm toán nội bộ, quản trị rủi ro theo quy định pháp luật.

-Phạt tiền 60 triệu đồng do công ty không tuân thủ quy định của Luật Chứng khoán, Luật Doanh nghiệp và quy định pháp luật khác về quản trị, điều hành: Tính đến thời điểm kiểm tra ngày 09/7/2019, Công ty cổ phần Chứng khoán Sen Vàng chưa tổ chức họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2019.

Tổng cộng Chứng khoán Sen Vàng bị phạt 185 triệu đồng. Quyết định có hiệu lực từ ngày ký.

Chứng khoán Sen Vàng được cấp phép thành lập và hoạt động vào tháng 12/2007. Hiện tại công ty có vốn điều lệ 135 tỷ đồng, kinh doanh trong lĩnh vực môi giới chứng khoán, lưu ký chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán, tự doanh chứng khoán, hoạt động tư vấn tài chính…

Kết quả kinh doanh, doanh thu hoạt động quý 2 đạt 1,1 tỷ đồng, tăng 1/7 lần cùng kỳ năm ngoái, trong khi chi phí hoạt động lên xấp xỉ 6,5 tỷ đồng. Kết quả, Chứng khoán Sen Vàng ghi nhận lỗ gần 6 tỷ đồng sau thuế, cải thiện hơn rất nhiều so với số lỗ hơn 14,7 tỷ đồng cùng kỳ năm 2018.

Tổng lỗ lũy kế đến 30/6/2019 hơn 91 tỷ đồng. Vốn chủ sở hữu còn gần 44 tỷ đồng trong khi vốn góp chủ sở hữu là 135 tỷ đồng. Tổng tài sản tính đến 30/6/2019 đạt 55,4 tỷ đồng, giảm 13 tỷ đồng so với thời điểm đầu năm.