VinaCapital bị UBCKNN xử phạt do không báo cáo giao dịch chứng khoán của người nội bộ
Ngày 12/10/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Quản lý quỹ VinaCapital.
Cụ thể, VinaCapital bị phạt tiền 60 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính khi bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Theo đó, VinaCapital đã bố trí ông Diên Hồng Thọ - nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ trực tiếp thực hiện phân tích đầu tư.
Song song, VinaCapital còn bị phạt tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đối với nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán. Trong giai đoạn từ tháng 9/2021 đến tháng 12/2021, các giao dịch chứng khoán của nhân viên của công ty quản lý quỹ không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch.
Tổng cộng số tiền phạt của VinaCapital là 185 triệu đồng.
Xem thêm
- Cổ phiếu hàng không “bay cao”, VN-Index tăng một mạch hơn 20 điểm
- Không có giấy phép môi trường, Công ty Sản xuất gỗ Mộc Việt bị phạt 320 triệu đồng
- Chứng khoán giằng co sau kỳ nghỉ lễ, đóng cửa trong sắc xanh
- FPT giao dịch kỷ lục, VN-Index vượt mốc 1.200 điểm
- Thị trường “lật mặt”, VN-Index suýt bay mất 20 điểm
- Công ty chứng khoán đua nhau báo lợi nhuận “bùng nổ”
- Trợ lý Chủ tịch Quốc hội bị bắt: Thị trường chuyển biến tích cực, nhiều cổ phiếu "tím lim"
Tin mới
Tin cùng chuyên mục
