VinaCapital bị UBCKNN xử phạt do không báo cáo giao dịch chứng khoán của người nội bộ
Ngày 12/10/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Quản lý quỹ VinaCapital.
Cụ thể, VinaCapital bị phạt tiền 60 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính khi bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Theo đó, VinaCapital đã bố trí ông Diên Hồng Thọ - nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ trực tiếp thực hiện phân tích đầu tư.
Song song, VinaCapital còn bị phạt tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đối với nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán. Trong giai đoạn từ tháng 9/2021 đến tháng 12/2021, các giao dịch chứng khoán của nhân viên của công ty quản lý quỹ không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau khi giao dịch.
Tổng cộng số tiền phạt của VinaCapital là 185 triệu đồng.
Xem thêm
- Chuyên gia: Vàng rất khó quay về mốc 100 triệu đồng/lượng
- Cổ phiếu ORS chịu áp lực bán mạnh, thanh khoản tăng đột biến
- Phạt gần 100 triệu đồng quán ăn ở Nha Trang bán đĩa rau muống xào 500.000 đồng
- Giá vàng liên tục phá đỉnh nhưng khi các động lực chính vẫn giữ nguyên, chuyên gia gọi tên lựa chọn tốt hơn trong tương lai
- Dừng xe để nghe điện thoại có bị xử phạt?
- Bán gần 100.000 xe trong năm 2024, VinFast của tỷ phú Phạm Nhật Vượng đứng đâu trên "bản đồ" các ông lớn ô tô điện thế giới?
- Xe hết xăng nhờ xe khác đẩy hộ - nếu gây tai nạn có thể bị phạt lên đến bao nhiêu tiền theo Nghị định 168?
Tin mới
Tin cùng chuyên mục
