Bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề thực hiện nghiệp vụ, Vietinbank Capital bị phạt nặng

Ngày 08/11/2019, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty TNHH MTV quản lý quỹ Ngân hàng thương mại cổ phần Công thương Việt Nam (VietinbankCapital) tổng số tiền 160 triệu đồng. Cụ thể:

-Phạt tiền 60 triệu đồng do Vietinbank Capital đã bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, ví trí mà theo quy định của pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

-Phạt tiền 50 triệu đồng do công ty đã báo cáo không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật.

-Phạt tiền 50 triệu đồng do công ty không tuân thủ điều lệ quỹ đầu tư.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 08/11/2019.

Thêm một doanh nghiệp khác bị UBCKNN phạt nữa là CTCP Đầu tư tài chính, Thương mại dịch vụ Fico có địa chỉ tại số 436 đường Bưởi, phường Vĩnh Phúc, quận Ba Đình, thành phố Hà Nội với số tiền phạt 85 triệu đồng.

Nguyên nhân, do Công ty Fico đã không báo cáo theo quy định pháp luật các tài liệu như BCTC năm 2018 đã kiểm toán, Báo cáo thường niên năm 2018; Công ty báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn đối với BCTC năm 2017 đã kiểm toán, Báo cáo thường niên năm 2017, Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2018)k

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 12/11/2019.