Chủ tịch Chứng khoán HSC bị phạt do không công bố thông tin giao dịch cổ phiếu HCM

Trong ngày 4/10, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Quốc Huân (Johan Nyvene) - Chủ tịch HĐQT CTCP Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (HSC, mã chứng khoán: HCM).

Cụ thể, ông Huân bị phạt 20 triệu đồng do không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Trong tháng 3 và tháng 4/2021, ông Huân đã thực hiện bán ra mỗi lần 20.000 cổ phiếu HCM, tổng cộng bán ra 40.000 cổ phiếu nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Diễn biến cổ phiếu HCM 1 năm gần đây

Cùng ngày, UBCKNN cũng ra thông báo về xử phạt hai cá nhân khác là ông Trần Văn Huấn và ông Mai Minh Huy.

Trong đó, ông Mai Minh Huy bị phạt tới 80 triệu đồng cũng với lý do không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Ông Huy là em rể của bà Hoàng Thị Kim Anh – Thành viên Ban Kiểm soát của CTCP Cơ điện và xây dựng Việt Nam (mã CK: MCG). Trong ngày 18/1/2021, ông Huy mua 147.900 cổ phiếu MCG; ngày 19/1/2021 tiếp tục mua thêm 50.000 cổ phiếu, tuy nhiên không công bố thông tin trước khi thực hiện các giao dịch.

Ông Trần Văn Huấn bị phạt 22,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện được giao dịch. Ông Huấn đã đăng ký mua 810.000 cổ phiếu NED từ ngày 29/10/2020 đến ngày 26/11/2020 và đã không thành công khi không mua được bất kỳ cổ phiếu nào. Song tới ngày 03/12/2020, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) mới nhận được báo cáo về lý do không thực hiện được giao dịch của ông Trần Văn Huấn. Ông Huấn là người có liên quan đến ông Trần Văn Huyên - Chủ tịch HĐQT NED.