Giám đốc SVB bán 3,6 triệu USD cổ phiếu ngay trước khi ngân hàng 'sụp đổ': Sắp xếp trước hay vô tình?

Bán cổ phiếu trước 2 tuần

Theo Bloomberg, 2 tuần trước khi cổ phiếu SVB giảm 62% và bị tạm dừng giao dịch vào ngày 10/3, giám đốc điều hành của Silicon Valley Bank (SVB) Greg Becker đã bán ra số cổ phiếu trị giá 3,6 triệu USD.

Ông đã bán 12.451 cổ phiếu vào ngày 27/2. Đây là lần đầu tiên sau hơn một năm, Becker bán cổ phần của công ty mẹ SVB Financial Group. Thực tế, ông đã đệ trình kế hoạch bán từ ngày 26/1.

Sau hơn 1 tuần hỗn loạn, vào ngày 8/3, SVB thông báo tới các cổ đông rằng họ muốn huy động 1,25 tỷ USD từ việc bán cổ phiếu phổ thông, 500 triệu USD từ cổ phiếu ưu đãi chuyển đổi bắt buộc và 500 triệu USD từ cổ phiếu phát hành riêng lẻ từ công ty General Atlantic.

Thông báo này đã khiến cổ phiếu của SVB lao dốc, ngay cả khi Becker kêu gọi khách hàng giữ bình tĩnh.Tuy nhiên, theo CNBC, nỗ lực huy động vốn của SVB Financial đã thất bại, cổ phiếu lao dốc mạnh và ngân hàng này đang cố gắng để tìm cách “bán mình”.

Cả Becker và SVB đều không trả lời ngay lập tức các câu hỏi liên quan đến việc bán 3,6 triệu USD cổ phiếu của ông và liệu vị CEO có biết về kế hoạch huy động vốn của ngân hàng khi ông nộp kế hoạch giao dịch hay không. Hồ sơ cho thấy việc bán cổ phiếu được thực hiện thông qua một quỹ tín thác có thể hủy bỏ do Becker kiểm soát.

Liệu có phải kế hoạch được sắp xếp trước?

Không có gì bất hợp pháp trong các kế hoạch giao dịch của SVB cũng như lần bán cổ phiếu của Greg Becker. Đây là loại giao dịch được thiết lập bởi Ủy ban Chứng khoán và Hối đoái Mỹ (SEC) vào năm 2000 để ngăn chặn khả năng giao dịch nội gián.

Tuy nhiên, một số người chỉ trích cho rằng những kế hoạch bán cổ phần sắp xếp trước (được gọi là kế hoạch 10b5-1) như vậy có những sơ hở đáng kể.

Dan Taylor, giáo sư tại Trường Wharton của Đại học Pennsylvania cho biết: “Mặc dù vào ngày 26/1, Becker có thể không lường trước được việc ngân hàng sẽ sụp đổ 2 tuần sau đó nhưng việc huy động thêm vốn là kế hoạch quan trọng. Nếu họ đang thảo luận về việc này vào đúng thời điểm kế hoạch bán cổ phiếu được thông qua, thì điều đó rất có vấn đề”.

Tháng 12 năm ngoái, SEC chính thức chốt quy định mới yêu cầu các kế hoạch giao dịch cổ phiếu giống như của Becker phải có ít nhất 90 ngày "hạ nhiệt", tức các lãnh đạo doanh nghiệp không được thực hiện giao dịch mới trong vòng 3 tháng sau lần giao dịch gần nhất.

Tuy nhiên từ 1/4 các lãnh đạo doanh nghiệp mới bắt đầu phải tuân thủ quy định này.

Theo Bloomberg