Hàng loạt sai phạm, Chứng khoán APEC (APS) bị xử phạt hơn 400 triệu ngay trước Tết

Ngày 28/01/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 68/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần chứng khoán Châu Á Thái Bình Dương (Mã CK: APS), cụ thể như sau:

- Phạt tiền 125.000.000 đồng (Một trăm hai mươi lăm triệu đồng) theo quy định tại điểm c khoản 4 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) do vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ (Tại một số ngày giao dịch trong năm 2021, Công ty giải ngân cho vay đối với cổ phiếu của chính Công ty phát hành (APS); Năm 2020, Công ty cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ đối với mã chứng khoán không thuộc danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ (IDJ)).

- Phạt tiền 40.000.000 đồng (Bốn mươi triệu đồng) theo quy định tại điểm b khoản 1 Điều 32 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do không bảo đảm nhân viên làm việc tại bộ phận nghiệp vụ có đủ chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với nghiệp vụ thực hiện.

- Phạt tiền 250.000.000 đồng (Hai trăm năm mươi triệu đồng) theo quy định tại Điểm b Khoản 5 Điều 24 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do cung cấp dịch vụ chứng khoán nhưng chưa báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (Công ty cổ phần chứng khoán Châu Á Thái Bình Dương cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán cho khách hàng nhưng chưa báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận).

Hình thức xử phạt bổ sung: Đình chỉ dịch vụ ứng trước tiền bán trong thời hạn 02 tháng đối với hành vi vi phạm cung cấp dịch vụ chứng khoán nhưng chưa báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định tại điểm a Khoản 7 Điều 24 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký. Như vậy, tổng số tiền xử phạt Chứng khoán APS lên tới 415 triệu đồng.

APS cùng các cổ phiếu trong "họ APEC" như API, IDJ đã có chuỗi "tăng sốc, giảm sâu" trong năm Tân Sửu 2021, giúp không ít nhà đầu tư thu lãi đậm, nhưng những nhà đầu tư đến sau thiệt hại nặng nề vì "kẹp" cổ phiếu. 

Tại ĐHCĐ Chứng khoán APS vào cuối năm 2021, khi thị giá cổ phiếu đang ở vùng đỉnh lịch sử, ban lãnh đạo công ty thậm chí còn hô hào cổ đông quyết tâm "gồng lãi". Tuy nhiên, sau đó cổ phiếu này đã giảm khá sâu và hiện chỉ còn quanh ngưỡng 27.000 đồng/cp, giảm 55% so với đỉnh được thiết lập vào giữa tháng 11/2021.