Một công ty quản lý quỹ bị xử phạt hàng trăm triệu đồng

Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần quản lý quỹ BVIM.

Cụ thể, BVIM bị UBCKNN xử phạt tổng cộng 145 triệu đồng do vi phạm các lỗi:

Phạt tiền 85 triệu đồng đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định của pháp luật. Theo đó, Công ty cổ phần quản lý quỹ BVIM không công bố thông tin trên hệ thống CBTT của UBCKNN và trên website của Công ty về việc họp Đại hội đồng cổ đông bất thường năm 2021. Ngoài ra, công ty còn công bố thông tin không đúng thời hạn về việc họp Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2021.

Phạt tiền 60 triệu đồng đối với hành vi không ban hành đầy đủ các quy trình nội bộ, quy trình nghiệp vụ. Cụ thể, CTCP Quản lý quỹ BVIM không ban hành quy trình tư vấn đầu tư chứng khoán; sổ tay định giá; quy trình về điều kiện, trình tự, thủ tục triệu tập, thể thức tiến hành họp và thông qua Quyết định tại Đại hội nhà đầu tư áp dụng chung cho các quỹ, Đại hội đồng cổ đông công ty đầu tư chứng khoán.

Về phía công ty, CTCP quản lý quỹ BVIM được thành lập vào năm 2006 với 25 tỷ đồng vốn điều lệ. Công ty có địa chỉ tại Tầng 18, tòa nhà VCCI, số 9 Đào Duy Anh, Phường Phương Mai, Quận Đống Đa, TP Hà Nội.

Lĩnh vực hoạt động chính của BVIM là thành lập và quản lý các quỹ đầu tư trong nước và nước ngoài đầu tư tại Việt Nam; nhận ủy thác đầu tư và quản lý danh mục đầu tư; tư vấn tài chính, tư vấn đầu tư và các chứng năng khác theo quy định pháp luật.