Những ngày cuối năm 2019 vẫn có thêm nhiều doanh nghiệp và cá nhân bị UBCKNN phạt

Năm 2019 đã khép lại, tuy vậy, những ngày cuối năm vẫn còn nhiều cá nhân và doanh nghiệp bị UBCKNN phạt do vi phạm hành chính trong chứng khoán và lĩnh vực chứng khoán.

Vi phạm quy định về Công bố thông tin, TIX bị phạt nặng

Cụ thể, ngày 27/12/2019, CTCP Sản xuất kinh doanh Xuất nhập khẩu dịch vụ và đầu tư Tân Bình (mã chứng khoán TIX) bị phạt 100 triệu đồng.

Nguyên nhân do Công ty đã không công bố thông tin theo quy định pháp luật rất nhiều tài liệu theo quy định như Giải trình biến động kết quả kinh doanh liên quan đến BCTC kiểm toán năm; Giải trình biến động kết quả kinh doanh liên quan đến BCTC bán niên năm 2018, 2019; Giải trình biến động kết quả kinh doanh liên quan đến BCTC quý I/2018

Công ty cũng không CBTT các tài liệu như Thông báo và tài liệu họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2017, ĐHĐCĐ bất thường năm 2018; Quyết định HĐQT ngày 30/12/2017, ngày 30/12/2018; Công ty CBTT không đúng thời hạn các loại như Giấy xác nhận của Sở Kế hoạch và Đầu tư thành phố Hồ Chí Minh về việc thay đổi nội dung đăng ký doanh nghiệp ngày 15/01/2018. Bên cạnh đó Công ty CBTT không đầy đủ nội dung tại Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2017, 2018.

Giao dịch "chui" cổ phiếu ASD, Phó TGĐ công ty bị phạt

Về phía cá nhận, ngày 30/12/2019, UBCKNN đã ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Vũ Văn Đoài, Phó TGĐ CTCP Sông Đà Hà Nội (mã chứng khoán ASD) bị phạt 55 triệu đồng.

Nguyên nhân, do ông Vũ Văn Đoài đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, từ ngày 15/12/2017 đến ngày 20/12/2017, ông Vũ Văn Đoài, đã mua 168.000 cổ phiếu ASD nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội về việc dự kiến giao dịch.

Một nhà đầu tư nước ngoài bị phạt

Bên cạnh đó, ngày 30/12/2019, Thanh tra UBCKNN cũng ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Zhang Ping, một nhà đầu tư nước ngoài với tổng số tiền 40 triệu đồng. Cụ thể:

-Phạt tiền 15 triệu đồng do ông Zhang Ping đã báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu. Theo đó, ngày 27/8/2019, ông Zhang Ping (chủ tài khoản số 069FIA2692 mở tại Công ty cổ phần Chứng khoán Sài Gòn Hà Nội) đã bán 36.200 cổ phiếu PPE của CTCP Tư vấn điện lực dầu khí Việt Nam làm giảm tỷ lệ sở hữu từ 7,15% xuống 5,52%, tuy nhiên đến ngày 27/9/2019, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

-Phạt tiền 25 triệu đồng do ông Zhang Ping đã báo cáo không đúng thời hạn khi không còn là cổ đông lớn. Theo đó, ngày 11/9/2019, ông Zhang Ping đã bán 110.500 cổ phiếu PPE làm giảm tỷ lệ sở hữu từ 5,52% xuống 0% và không còn là cổ đông lớn của Công ty cổ phần Tư vấn điện lực dầu khí Việt Nam, tuy nhiên đến ngày 27/9/2019, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo khi không còn là cổ đông lớn của ông Zhang Ping.

Các quyết định trên đều có hiệu lực kể từ ngày ký.