Thêm 2 cá nhân bị UBCKNN phạt do báo cáo không đúng thời hạn

Ngày 05/9/2019, UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Bà Nguyễn Kim Phượng (địa chỉ ở Ấp Tam Tân, xã Tân An Hội, huyện Củ Chi, thành phố Hồ Chí Minh) số tiền 31,25 triệu đồng.

Nguyên nhân, do bà Nguyễn Km Phượng đã báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của công ty đại chúng. Cụ thể, ngày 11/10/2018, bà Nguyễn Kim Phượng - chủ tài khoản số 011C036377 mở tại Công ty cổ phần chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh đã mua 54.460 cổ phiếu VNS của CTCP Ánh Dương Việt Nam dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 3.342.461 lên 3.396.921 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 4,93% lên 5,01%, trở thành cổ đông lớn của CTCP Ánh Dương Việt Nam. Tuy nhiên đến ngày 03/01/2019, Sở GDCK thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo sở hữu cổ đông lớn đối với cổ phiếu VNS của bà Phượng.

Cũng trong ngày 05/9/2019, UBCKNN cũng ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Bà Lê Thị Tâm, chủ tài khoản số 003C200230 mở tại Công ty cổ phần chứng khoán SSI, số tiền 25 triệu đồng.

Nguyên nhân, do bà Lê Thị Tâm đã báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của công ty đại chúng. Cụ thể, ngày 29/11/2018, bà Lê Thị Tâm đã mua 1.000 cổ phiếu BPC của CTCP Vincem Bao bì Bỉm Sơn, dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 189.700 lên 190.700 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ nắm giữ tăng từ 4,99% lên 5,02% (tăng vượt ngưỡng 5% khối lượng cổ phiếu lưu hành của BPC. Tuy nhiên đến ngày 13/3/2019 Sở GDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo sở hữu của bà Tâm.

Các Quyết định trên đều có hiệu lực từ ngày 05/9/2019.