Thêm nhiều doanh nghiệp vừa bị UBCKNN phạt

Trong mấy ngày vừa qua UBCKNN đã công bố thêm nhiều quyết định phạt đối với các doanh nghiệp và cá nhân vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Cụ thể:

Licogi 14 bị phạt 100 triệu đồng

Trong đó ngày 17/03/2020, CTCP LICOGI 14 (mã chứng khoán L14) bị phạt 100 triệu đồng do không công bố thông tin theo quy định nhiều tài liệu trên trang CBTT của Sở GDCK Hà Nội, hệ thống CBTT của UBCKNN và trang thông tin điện tử của công ty.

Các tài liệu không công bố bao gồm Hợp đồng thầu phụ ngày 19/11/2018 giữa Công ty và CTCP Tập đoàn đầu tư xây dựng Cường Thịnh Thi; Quyết định của HĐQT ngày 13/9/2018; Quyết định của HĐQT ngày 14/9/2018; Nghị quyết của HĐQT ngày 07/01/2019; Nghị quyết ngày 05/03/2019 của HĐQT; Công ty không CBTT trên hệ thống CBTT của UBCKNN đối với Báo cáo về việc báo cáo tiến độ sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán chứng khoán ra công chúng ngày 27/10/2018.

Beton 6 cũng bị phạt 70 triệu đồng vì không công bố thông tin

Cũng với vi phạm không công bố thông tin, ngày 18/3/2020 UBCKNN quyết định phạt CTCP Beton 6 (mã chứng khoán BT6) số tiền 70 triệu đồng.

Lượng tài liệu mà Beton 6 không công bố rất nhiều, được liệt kê tại trang CBTT của UBCKNN.

Khách sạn biển Đông Phương bị phạt 50 triệu đồng

Cũng trong ngày 18/3 Chánh Thanh tra UBCKNN cũng ban hành quyết định phạt CTCP Biệt thự và khách sạn biển Đông Phương (mã chứng khoán BDP) số tiền 50 triệu đồng.

Nguyên nhân, do Khách sạn biển Đông Phương đã báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật các tài liệu như Báo cáo tài chính năm 2017 đã được kiểm toán, Báo cáo tài chính quý I, II, III và IV năm 2018 và Báo cáo thường niên năm 2017 và năm 2018.

May Phú Thịnh Nhà Bè bị phạt 50 triệu đồng

Cũng với lỗi báo cáo không đúng thời hạn, CTCP May Phú Thịnh Nhà Bè (mã chứng khoán NPS) cũng bị phạt 50 triệu đồng.

Nguyên nhân, do công ty công bố thông tin không đúng thời hạn các tài liệu về BCTC quý 1,2,3 năm 2017; Báo cáo thường niên năm 2016, 2017, 2018; BCTC bán niên năm 2017 đã được soát xét; Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng năm 2017; BCTC năm 2017, 2018 được kiểm toán; Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2018, 2019.

Thủy điện Sử Pán 2 bị phạt 60 triệu đồng

Cũng công bố thông tin không đúng thời hạn, ngày 11/3/2020 Thanh tra UBCKNN quyết định phạt Thủy điện Sử Pán 2 (mã chứng khoán SP2) số tiền 60 triệu đồng. 

Các tài liệu công ty công bố thông tin không đúng thời hạn bao gồm BCTC riêng và hợp nhất quý 4/2016, BCTC riêng và hợp nhất năm 2016 được kiểm toán, Báo cáo thường niên năm 2016, BCTC riêng và hợp nhất quý 1/2017, BCTC hợp nhất quý 2/2017, BCTC bán niên năm 2017 được soát xét.

Một cá nhân bị phạt 10 triệu đồng

Về phía cá nhân, ngày 12/3/2020, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng quyết định phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Huyền Trang, Thành viên H ĐQT CTCP Hồng Hà Việt Nam (mã chứng khoán PHH) số tiền 10 triệu.

Nguyên nhân, do bà Trang đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, bà Trang đã  mua 15.600 cổ phiếu PHH và bán 9.000 cổ phiếu PHH vào ngày 27/9/2019 nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội về việc dự kiến giao dịch.