Tiêu điểm xử phạt tuần qua: Nhiều án phạt nặng được UBCKNN công bố

Tuần qua UBCKNN công bố nhiều quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Trong đó có nhiều án phạt nặng.

Thao túng giá cổ phiếu, 1 cá nhân bị phạt nặng

Ngày 08/01/2021, UBCKNN ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Thanh Hương, địa chỉ tại Khu 4, xã Tân Phương, huyện Thanh Thủy, tỉnh Phú Thọ số tiên 550 triệu đồng.

Nguyên nhân, căn cứ kết quả kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho thấy, bà Nguyễn Thị Thanh Hương đã thực hiện hành vi thao túng cổ phiếu TGG của Công ty cổ phần Xây dựng và Đầu tư Trường Giang. Cụ thể, bà Nguyễn Thị Thanh Hương đã dùng 19 tài khoản để liên tục mua, bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu TGG, vi phạm quy định.

Căn cứ kết quả kiểm tra và các tài liệu có trong hồ sơ, xem xét tính toán số lợi bất hợp pháp từ việc thực hiện hành vi vi phạm cho thấy không có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm của bà Nguyễn Thị Thanh Hương.

Quyết định không nêu rõ thời gian bà Hương thực hiện hành vi thao túng giá cổ phiếu. Còn diễn biến trên thị trường, khoảng 2 năm trở lại đây TGG giao dịch ở mức giá rất thấp, dưới 5.000 đồng/cổ phiếu, thậm chí hơn 1 năm trở lại đây đều dưới vùng giá 10.000 đồng/cổ phiếu.

Biến động mạnh của cổ phiếu TGG ở thời điểm khoảng 3 năm trước. Khi TGG lên sàn tháng 5/2018, giá tham chiếu trong ngày giao dịch đầu tiên 10.700 đồng/cổ phiếu. TGG tiếp tục tăng mạnh, vượt mốc 30.000 đồng/cổ phiếu vào ngày 21/8/2018 - chỉ 3 tháng sau khi lên sàn.

Tuy nhiên, mức giá đó không giữ được, ngay sau đó TGG giảm mạnh với những chuỗi giảm sàn liên tiếp, về dưới mệnh giá chỉ hơn 1 tháng sau đó và mất luôn ngưỡng 5.000 đồng/cổ phiếu vào đầu tháng 12/2018.

Diễn biến giá cổ phiếu TGG từ khi lên sàn.

Báo cáo không đúng thời hạn khi giao dịch cổ phiếu, một cá nhân bị phạt

Ngày 04/01/2021 và ngày 05/01/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã ký quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Đỗ Quang Kiên, nhà đầu tư có địa chỉ tại Tổ 8, phường Gia Sàng, thành phố Thái Nguyên, tỉnh Thái Nguyên số tiền 31,25 triệu đồng.

Nguyên nhân, do ông Đỗ Quang Kiên đã báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn.

Cụ thể, ngày 15/4/2020, ông Đỗ Quang Kiên đã mua 136.000 cổ phiếu DHM của CTCP Thương mại và Khai thác Khoáng sản Dương Hiếu, dẫn đến lượng sở hữu tăng từ 1.525.600 cp (tỷ lệ 4,859%) lên 1.661.600 cp (tỷ lệ 5,292%) và trở thành cổ đông lớn của Khoáng sản Dương Hiếu. Tiếp đó, ngày 20/4/2020, ông Đỗ Quang Kiên đã bán 7.010 cổ phiếu DHM, dẫn đến lượng sở hữu giảm từ 1.571.600 cp (tỷ lệ 5,005%) xuống 1.564.590 cp (tỷ lệ 4,983%) và không còn là cổ đông lớn. Tuy nhiên, ngày 26/6/2020, Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo trở thành cổ đông lớn và không còn là cổ đông lớn của ông Đỗ Quang Kiên.

Công ty liên quan ông Đỗ Cao Bảo, Thành viên HĐQT FPT bị phạt

Cũng trong ngày 4/1/2021, UBCKNN đã ban hành quyết định phạt đối với CTCP Đầu tư và Thương mại BDM số tiền 10 triệu đồng vì đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Công ty DBM là công ty có liên quan tới ông Đỗ Cao Bảo - Thành viên HĐQT CTCP FPT.

Nguyên nhân, do Công ty DBM đã mua 10.000 cổ phiếu FPT ngày 08/7/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Mua cổ phiếu quỹ không báo cáo, một doanh nghiệp bị phạt

Ngày 04/01/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Thương mại Dịch vụ Cổng Vàng (Goldengate) có địa chỉ tại Số 60, phố Giang Văn Minh, phường Đội Cấn, quận Ba Đình, thành phố Hà Nội số tiền 85 triệu đồng.

Nguyên nhân, do Công ty Cổng Vàng đã mua lại cổ phiếu nhưng không báo cáo UBCKNN theo quy định pháp luật. Cụ thể, từ tháng 5/2019 đến tháng 11/2020, Công ty cổ phần Thương mại Dịch vụ Cổng Vàng đã thực hiện mua lại 68.158 cổ phiếu làm cổ phiếu quỹ nhưng không báo cáo UBCKNN.