Tiêu điểm xử phạt tuần qua: Nhiều cá nhân, doanh nghiệp bị UBCKNN phạt

Tuần qua UBCKNN công bố nhiều quyết định phạt đối với các cá nhân, doanh nghiệp do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. 

Giao dịch cổ phiếu VAF, doanh nghiệp liên quan lãnh đạo công ty bị phạt

Ngày 20/9/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành quyết định phạt đối với Công ty TNHH Hoàng Ngân, tổ chức có liên quan của ông Nguyễn Ngọc Thạch - Thành viên HĐQT của CTCP Phân lân nung chảy Văn Điển (mã chứng khoán VAF) - số tiền 110 triệu đồng.

Nguyên nhân do Công ty Hoàng Ngân đã công bố thông tin không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Cụ thể, từ ngày 23/03/2021 đến ngày 30/03/2021, Công ty TNHH Hoàng Ngân đã mua mua 800.000 cổ phiếu VAF nhưng đến ngày 16/04/2021, Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của Công ty TNHH Hoàng Ngân.

Giao dịch cổ phiếu VSE, Blue Point bị phạt

Ngày 22/9/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Blue Point, địa chỉ tại Tầng 10, Toà nhà Miss Áo Dài, số 21 Nguyễn Trung Ngạn, phường Bến Nghé, quận 1, thành phố Hồ Chí Minh số tiền 30 triệu đồng.

Nguyên nhân do công ty Blue Point đã công bố thông tin không đúng thời hạn khi có thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết. Cụ thể, ngày 08/3/2021, Công ty cổ phần Blue Point, cổ đông lớn của CTCP Dịch vụ Đường cao tốc Việt Nam (mã chứng khoán VSE) đã bán 27.500 cổ phiếu VSE, giảm tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch thay đổi vượt ngưỡng 1% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của VSE (giảm từ ngưỡng 11% xuống ngưỡng 10%). Ngày 17/3/2021, Blue Point bán tiếp 87.500 cổ phiếu VSE giảm tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch thay đổi vượt ngưỡng 1% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của VSE (giảm từ ngưỡng 10% xuống ngưỡng 9%). Ngày 14/4/2021, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội nhận được các công bố thông tin khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu qua ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu của Công ty cổ phần Blue Point.

Giao dịch cổ phiếu VPB, người có liên quan Chủ tịch HĐQT bị phạt

Ngày 22/9/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Lê Thiếu Sơn, người có liên quan của ông Ngô Chí Dũng - Chủ tịch HĐQT Ngân hàng TMCP Việt Nam Thịnh Vượng (mã chứng khoán VPB) số tiền 20 triệu đồng.

Nguyên nhân do ông Sơn đã không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, ông Lê Thiếu Sơn đã bán 10.000 cổ phiếu VPB vào ngày 02/02/2021 và bán 10.600 cổ phiếu VPB vào ngày 03/3/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Giao dịch cổ phiếu HJS, một nhà đầu tư bị phạt

Ngày 22/9/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ra quyết định phạt vi phạm hành chính đối với bà Trịnh Thị Thúy, nhà đầu tư có địa chỉ tại P603 A4 NC2 chung cư La Khê, Hà Đông, Hà Nội số tiền 30 triệu đồng.

Nguyên nhân do bà Thúy đã công bố thông tin không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty đại chúng. Cụ thể, ngày 23/04/2020, bà Trịnh Thị Thúy, đã mua 1.060.000 cổ phiếu HJS của CTCP Thủy điện Nậm Mu, làm tăng tỷ lệ sở hữu cổ phiếu HJS từ 0 cổ phiếu ban đầu lên 1.060.000 cổ phiếu HJS (tỷ lệ 5,05%) và trở thành cổ đông lớn. Tuy nhiên, đến ngày 29/05/2020 Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được công bố thông tin khi trở thành cổ đông lớn của bà Trịnh Thị Thúy.

Các quyết định trên đều có hiệu lực kể từ ngày ký.