Tiêu điểm xử phạt tuần qua: Nhiều lãnh đạo doanh nghiệp bị UBCKNN phạt

Tuần qua UBCKNN công bố nhiều quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Cụ thể:

Phó Tổng Giám đốc Thực phẩm Sao Ta bị phạt

Ngày 19/5/2020, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính đối với bà Dương Ngọc Kim, Phó Tổng Giám đốc CTCP Thực phẩm Sao Ta (mã chứng khoán FMC) số tiền 5 triệu đồng.

Nguyên nhân, do bà Dương Ngọc Kim đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Bà Kim đã  mua 11.000 cổ phiếu FMC từ ngày 17/12/2018 đến ngày 20/12/2018 nhưng không báo cáo UBCKNN và Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu.

Lãnh đạo Cao su Phước Hòa bị phạt

Ngày 21/5/2020, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng quyết định phạt bà Nguyễn Thị Lam Hồng, Thành viên HĐQT CTCP Cao su Phước Hòa (mã chứng khoán PHR) số tiền 22,5 triệu đồng.

Nguyên nhân, do bà Lam Hồng đã báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Cụ thể bà Nguyễn Thị Lam Hồng đã bán 477.220 cổ phiếu PHR vào ngày 20/01/2020 nhưng đến ngày 12/02/2020, Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được Báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch của bà Nguyễn Thị Lam Hồng.

Giao dịch "chui" cổ phiếu BVN, lãnh đạo công ty Bông Việt Nam bị phạt

Cũng trong ngày 21/5/2020, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quyết định phạt ông Trương Văn Dũng, Thành viên HĐQT CTCP Bông Việt Nam (mã chứng khoán BVN) số tiền 40 triệu đồng.

Nguyên nhân, do ông Dũng đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể ông Trương Văn Dũng đã mua 77.800 cổ phiếu BVN vào ngày 16/01/2020 nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội về việc dự kiến giao dịch.

Cổ đông lớn của Xích líp Đông Anh bị phạt

Cũng trong ngày 19/05/2020, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quyết định phạt bà Phan Thị Hảo, cổ đông lớn của CTCP Xích líp Đông Anh (mã chứng khoán DFC) số tiền 12,5 triệu đồng.

Nguyên nhân, do và Hảo đã báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu. Cụ thể, ngày 5/12/2019, bà Phan Thị Hảo đã bán 105.000 cổ phiếu DFC, dẫn đến khối lượng sở hữu giảm từ 665.000 cổ phiếu (tỷ lệ 11,08%) xuống còn 560.000 cổ phiếu (tỷ lệ 9,33%). Tuy nhiên, đến ngày 14/01/2020, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo sở hữu của bà Phan Thị Hảo.

Thành viên BKS của Saigontel bị phạt

Trước đó, ngày 18/5/2020, bà Lê Thị Kim Nhung, Thành viên Ban kiểm soát CTCP Công nghệ Viễn Thông Sài Gòn (Saigontel - mã chứng khoán SGT) bị phạt 25 triệu đồng.

Nguyên nhân do bà Nhung đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu SGT. Bà Nhung đã bán 32.020 cổ phiếu SGT từ ngày 14/01/2020 đến ngày 30/01/2020 nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh trước khi thực hiện giao dịch.

Các quyết định trên đều có hiệu lực kể từ ngày ký.