Tiêu điểm xử phạt tuần qua: Rất nhiều cá nhân bị UBCKNN phạt

Ngày cuối tuần vừa qua UBCKNN công bố loạt quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với rất nhiều cá nhân.

Giao dịch cổ phiếu VRC, người nhà của CEO công ty bị phạt 55 triệu đồng

Ngày 06/04/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Nguyễn Thu Huyền, người có liên quan tới ông Từ Như Quỳnh - Tổng Giám đốc CTCP Bất động sản và Đầu tư VRC (mã chứng khoán VRC) số tiền 55 triệu đồng.

Nguyên nhân, do bà Thu Huyền đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu VRC. Cụ thể, bà Nguyễn Thu Huyền đã mua 10.000 cổ phiếu VRC ngày 10/12/2020 và bán 680.320 cổ phiếu VRC từ ngày 10/12/2020 đến ngày 11/12/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Giao dịch cổ phiếu PXA, cổ đông lớn Dầu khí Nghệ An bị phạt 25 triệu đồng

Ngày 07/4/2021, Thanh tra UBCKNN cũng ra quyết định phạt đối với ông Hoàng Công Thành cổ đông lớn của CTCP Đầu tư và thương mại dầu khí Nghệ An (mã chứng khoán PXA), số tiền 25 triệu đồng.

Nguyên nhân, do ông Hoàng Công Thành đã báo cáo không đúng thời hạn khi không còn là cổ đông lớn của Dầu khí Nghệ An. Cụ thể, ngày 26/6/2020, ông Hoàng Công Thành bán 32.000 cổ phiếu PXA, dẫn đến lượng sở hữu giảm từ 780.600 cổ phiếu (tỷ lệ 5,2%) xuống còn 748.600 cổ phiếu (tỷ lệ 4,99%) và không còn là cổ đông lớn. Tuy nhiên đến ngày 28/7/2020, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo không còn là cổ đông lớn của ông Hoàng Công Thành.

Giao dịch cổ phiếu NQN, người được ủy quyền công bố thông tin của công ty bị phạt

Ngày 05/04/2021, Thanh tra Ủy UBCKNN ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Trần Mạnh, người được ủy quyền công bố thông tin của CTCP Nước sạch Quảng Ninh (mã chứng khoán NQN) số tiền 20 triệu đồng.

Nguyên nhân, do ông Trần Mạnh đã báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký. Cụ thể, ông Trần Mạnh đăng ký mua 20.000 cổ phiếu NQN từ ngày 07/08/2018 đến ngày 05/09/2018 (khớp lệnh mua 3.100 cổ phiếu NQN). Tuy nhiên đến ngày 11/9/2018, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch và lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký của ông Mạnh.

Tiếp đó ông Mạnh đăng ký mua 50.000 cổ phiếu NQN từ ngày 26/09/2018 đến ngày 25/10/2018 (khớp mua 500 cổ phiếu vào ngày 12/10/2018). Tuy nhiên đến ngày 13/11/2018 Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch và lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký của ông Mạnh.

Giao dịch cổ phiếu SCL, Phó Tổng Giám đốc Sông Đà Cao Cường bị phạt 12,5 triệu đồng

Ngày 07/4/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính đối với ông Phạm Văn Thư, Phó Tổng Giám đốc CTCP Sông Đà Cao Cường (mã chứng khoán SCL) số tiền 12,5 triệu đồng.

Nguyên nhân, do ông Phạm Văn Thư đã báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch cổ phiếu SCL. Cụ thể, ông Phạm Văn Thư đăng ký mua 30.000 cổ phiếu SCL từ ngày 08/7/2020 đến ngày 30/7/2020, và đã thực hiện mua 21.800 cổ phiếu SCL trong thời gian này. Tuy nhiên đến ngày 07/8/2020, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông Phạm Văn Thư.

Các quyết định trên đều có hiệu lực kể từ ngày ký.