Tiêu điểm xử phạt tuần qua: Rất nhiều doanh nghiệp và cá nhân bị phạt nặng

Dược phẩm CPC1 bị phạt tổng cộng 435 triệu đồng

Quyết định xử phạt đáng chý ý nhất tuần qua là ngày 24/12/2019 Thanh tra UBCKNN ban hành quyết định áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả đối với CTCP Dược phẩm CPC1 Hà Nội nhiều lỗi với tổng cộng. Trong đó: 

-Phạt tiền 85 triệu đồng do công ty không công bố thông tin loạt các tài liệu theo quy định.

-Phạt tiền 350 triệu đồng do công ty không đăng ký giao dịch chứng khoán. Trước đó Dược phẩm CPC1 Hà Nội đã trở thành công ty đại chúng trước ngày 01/01/2016. Tuy nhiên, đến nay, Công ty chưa thực hiện việc đăng ký giao dịch.

Biện pháp khắc phục hậu quả: Bên cạnh đó Dược phẩm CPC1 Hà Nội đã chào bán 2 triệu cổ phiếu riêng lẻ trong tháng 9/2015 nhưng không đăng ký với UBCKNN

Theo quy định Dược phẩm CPC1 phải thu hồi cổ phiếu đã chào bán và phải hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua cổ phiếu hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm lãi suất tiền gửi không kỳ hạn của ngân hàng mà tổ chức vi phạm mở tài khoản thu tiền mua cổ phiếu hoặc tiền đặt cọc.

Vi phạm nhiều lỗi nghiêm trọng, Chứng khoán VICS bị phạt nặng

Phạt nặng trong tuần qua vì vi phạm nhiều lỗi nghiêm trọng còn có CTCP Chứng khoán Thương mại và Công nghiệp Việt Nam (VICS - mã chứng khoán VIG). Ngày 24/12 Thanh tra UBCKNN đã ra quyết định phạt với tổng số tiền 275 triệu đồng. Nguyên nhân cụ thể:

-Phạt tiền 40 triệu đồng do không có đủ người hành nghề chứng khoán: Công ty không đảm bảo số lượng người hành nghề chứng khoán tối thiểu cho nghiệp vụ tự doanh và nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán theo quy định tại Trụ sở và Chi nhánh Hà Nội.

-Phạt tiền 50 triệu đồng do bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán: Bà Đỗ Thị Hải là nhân viên hành chính nhân sự kiêm kế toán của Công ty, chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với các nghiệp vụ hoạt động nhưng ký tên trên một số hợp đồng mở tài khoản của khách hàng với vai trò nhân viên mở tài khoản.

-Phạt tiền 125 triệu đồng do đã cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định: Trong năm 2017 và năm 2018, Công ty cho một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi trên tài khoản của khách hàng không có đủ 100% tiền tại thời điểm đặt lệnh.

-Phạt tiền 60 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật: Công ty báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn theo quy định pháp luật đối với Báo cáo tài chính bán niên 2019 đã soát xét, Báo cáo tỷ lệ tài chính tại ngày 30/6/2019 đã soát xét.

Giao dịch cổ phiếu MTG, một doanh nghiệp bị phạt

Ngày 26/12/2019, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Đầu tư IMG có địa chỉ tại số 155 Hai Bà Trưng, phường 6, quận 3, thành phố Hồ Chí Minh số tiền 55 triệu đồng.

Nguyên nhân, do công ty IMG đã báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Cụ thể, ngày 10/01/2018, Công ty IMG, tổ chức liên quan đến ông Võ Đông Tùng, Chủ tịch Hội đồng quản trị CTCP MT GAS (mã chứng khoán MTG) đã bán 470.895 cổ phiếu MTG nhưng đến ngày 30/3/2018, Công ty mới báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch với Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội.

Công bố thông tin không đúng thời hạn, một doanh nghiệp bị phạt

Ngày 26/12/2019, Chánh Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Nước sạch Hòa Bình (mã chứng khoán HBW) số tiền 60 triệu đồng.

Nguyên nhân, do Công ty đã công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật các tài liệu như Báo cáo tài chính năm 2018 đã được kiểm toán và Báo cáo thường niên năm 2018.

Công ty Anza bị phạt

Đối với doanh nghiệp, ngày 23/12/2019, Thanh tra UBCKNN đã ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Anza số tiền 30 triệu đồng.

Nguyên nhân, do công ty Anza đã báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu. Cụ thể, ngày 10/06/2019 CTCP Anza, cổ đông lớn của CTCP Sông Đà 505 (mã chứng khoán S55) đã mua 20.030 cổ phiếu S55, dẫn đến lượng sở hữu tăng từ 2.187.041 cổ phiếu (tỷ lệ 21,87%) lên 2.207.071 cổ phiếu (tỷ lệ 22,07%). tuy nhiên đến ngày 12/07/2019, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của Công ty cổ phần Anza.

Giao dịch cổ phiếu LPB, người nhà của lãnh đạo LienvietPostbank bị phạt

Ngày 24/12/2019, Thanh tra UBCKNN cũng ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Khắc Bàng, người có liên quan tới ông Nguyễn Đức Hưởng, Chủ tịch HĐQT Ngân hàng TMCP Bưu điện Liên Việt (mã chứng khoán LPB) số tiền 27,5 triệu đồng.

Nguyên nhân, do ông Nguyễn Khắc Bàng đã báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Cụ thể, từ ngày 25/01/2018 đến ngày 29/01/2018, ông Nguyễn Khắc Bàng đã bán 108.400 cổ phiếu LPB, nhưng đến ngày 07/02/2018 Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch của ông Nguyễn Khắc Bàng.

Giao dịch cổ phiếu VC3, một cá nhân bị phạt

Ngày 23/12/2019, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Nguyễn Ánh Lệ, một nhà đầu tư cá nhân, số tiền 30 triệu đồng.

Nguyên nhân, do bà Lệ đã không báo cáo khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu. Cụ thể, ngày 02/04/2019, bà Nguyễn Ánh Lệ, cổ đông lớn của CTCP Xây dựng số 3 - Vinaconex 3 (mã chứng khoán VC3) đã bán 190.000 cổ phiếu VC3, làm giảm lượng sở hữu của bà Lệ và người có liên quan là ông Nguyễn Hoài Anh từ 4.049.400 cổ phiếu VC3 (tỷ lệ 14,27%) xuống 3.859.400 cổ phiếu VC3 (tỷ lệ 13,6%). Tuy nhiên, bà Nguyễn Ánh Lệ không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Các quyết định trên đều có hiệu lực kể từ ngày ký.