Tiêu điểm xử phạt tuần qua: Thêm nhiều cá nhân bị UBCKNN phạt

Tuần qua UBCKNN tiếp tục công bố nhiều quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với nhiều cá nhân và tổ chức. Cụ thể:

Giao dịch cổ phiếu NLG, người nhà Phó TGĐ Công ty Nam Long bị phạt

Ngày 28/9/2020, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã quyết định phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Tơ, mẹ ông Nguyễn Thanh Sơn - Phó Tổng Giám đốc của CTCP Đầu tư Nam Long (mã chứng khoán NLG) - số tiền 35 triệu đồng.

Nguyên nhân, do bà Nguyễn Thị Tơ đã không báo cáo về dự kiến giao dịch. Cụ thể, bà Nguyễn Thị Tơ đã mua 53.000 cổ phiếu và bán 5.000 cổ phiếu NLG từ ngày 26/02/2020 đến 09/03/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Diễn biến giá cổ phiếu NLG trong 6 tháng gần đây.

Giao dịch cổ phiếu DLT, một cổ đông bị UBCKNN phạt

Trước đó, ngày 25/9/2020, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã ban hành quyết phạt đối với ông Vũ Mạnh Thắng, một cổ đông lớn có địa chỉ tại Tổ 31, phường Yên Hòa, quận Cầu Giấy, thành phố Hà Nội tổng số tiền 37,5 triệu đồng.

Trong đó, phạt tiền 25 triệu đồng do ông Vũ Mạnh Thắng đã báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.

Đồng thời, phạt tiền 12,5 triệu đồng do ông Vũ Mạnh Thắng đã báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Cụ thể, ngày 03/12/2018, ông Vũ Mạnh Thắng đã mua 5.010 cổ phiếu DLT của CTCP Du lịch và Thương Mại - Vinacomin, dẫn đến lượng sở hữu tăng từ 122.348 cổ phiếu (tỷ lệ 4,89%) lên 127.358 cổ phiếu (tỷ lệ 5,1%) cổ phiếu, trở thành cổ đông lớn. Tiếp đó, từ ngày 04/12/2018 đến 15/01/2019, ông Thắng đã mua tổng cộng 47.921 cổ phiếu DLT, dẫn đến thay đổi tỷ lệ sở hữu sau giao dịch vượt các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu lưu hành của Công ty. Tuy nhiên đến ngày 13/03/2019, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo và giải trình của ông Thắng.