Tiêu điểm xử phạt tuần qua: Thêm nhiều cá nhân và tổ chức bị UBCKNN phạt

Tuần qua, nhiều cá nhân, và cả tổ chức bị UBCKNN phạt do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Trong đó nặng nhất là Licogi 16 (LCG) bị phạt 70 triệu đồng.

Giao dịch cổ phiếu quỹ ngoài biên độ giá, Licogi 16 bị phạt

Ngày 05/8/2020, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Licogi 16 (mã chứng khoán LCG) số tiền 70 triệu đồng.

Nguyên nhân, do Licogi 16 đã vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán khi đặt lệnh giao dịch mua lại cổ phiếu, bán cổ phiếu quỹ với các mức giá nằm ngoài biên độ dao động giá trong thời gian đăng ký giao dịch cổ phiếu quỹ.

Cụ thể, Licogi 16 đã đặt lệnh mua ATC 400 cổ phiếu LCG vào ngày 01/10/2018 với giá 9.310 đồng/cổ phiếu và đặt lệnh mua ATC 20.000 cổ phiếu LCG vào ngày 10/10/2018 với giá 9.340 đồng/cổ phiếu, không đúng quy định về giá đặt mua cổ phiếu quỹ.

Tình tiết giảm nhẹ: Người vi phạm hành chính đã tự nguyện khai báo, thành thật hối lỗi quy định tại Khoản 2 Điều 9 Luật xử lý vi phạm hành chính.

Cổ đông lớn của BĐS An Gia (AGG) bị phạt

Trước đó, ngày 04/8/2020, UBCKNN cũng đã ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Bích Thủy, nhà đầu tư cá nhân có địa chỉ tại số 31/37 Ấp 4A, Bình Hưng, Bình Chánh, thành phố Hồ Chí Minh số tiền 31,25 triệu đồng.

Nguyên nhân, do bà Thủy đã báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng, khi không còn là cổ đông lớn. Cụ thể, ngày 14/01/2020, bà Thủy đã mua 115.780 cổ phiếu AGG của CTCP Đầu tư và Phát triển Bất động sản An Gia làm tăng lượng sở hữu từ 3.675.000 cổ phiếu (tỷ lệ 4,9%) lên 3.790.780 cổ phiếu AGG (tỷ lệ 5,06%) và trở thành cổ đông lớn. 

Tiếp đó, ngày 31/3/2020, bà Thủy bán 227.360 cổ phiếu AGG làm giảm lượng sở hữu từ 3.902.360 cổ phiếu AGG (tỷ lệ 5,2%) xuống 3.675.000 cổ phiếu (tỷ lệ 4,9%) và không còn là cổ đông lớn. Tuy nhiên, đến ngày 17/4/2020, Sở GDCK Thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo khi trở thành cổ đông lớn và khi không còn là cổ đông lớn của bà Nguyễn Thị Bích Thủy.

Cổ đông lớn của Đá Hóa An (DHA) bị phạt

Cũng trong tuần qua, ngày 03/8/2020, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quyết định phạt bà Vương Ngọc Tuyết, nhà đầu tư cá nhân có địa chỉ tại số 09 KP Dư Khánh, phường Thạnh Phước, thị xã Tân Uyên, tỉnh Bình Dương số tiền 31,25 triệu đồng.

Nguyên nhân, cũng do bà Ngọc Tuyết đã báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn.

Cụ thể, ngày 13/12/2019, bà Vương Ngọc Tuyết mua 5.280 cổ phiếu DHA của CTCP Hóa An làm tăng lượng sở hữu từ 732.400 cổ phiếu (tỷ lệ 4,97%) lên 737.680 cổ phiếu (tỷ lệ 5,008%) và trở thành cổ đông lớn Đá Hóa An. Tiếp đó, ngày 10/02/2020, bà Vương Ngọc Tuyết bán 50.000 cổ phiếu DHA, làm giảm lượng sở hữu từ 774.250 cổ phiếu (tỷ lệ 5,257%) xuống còn 724.250 cổ phiếu (tỷ lệ 4,918%) và không còn là cổ đông lớn. Tuy nhiên, đến ngày 23/4/2020, Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo của bà Vương Ngọc Tuyết.

Lãnh đạo của Đầu tư HVA bị phạt

Cũng trong ngày 03/8/2020, ông Ngô Văn Phúc, Thành viên HĐQT của CTCP Đầu tư HVA (mã chứng khoán HVA) bị UBCKNN phạt 15 triệu đồng.

Nguyên nhân, do ông Phúc đã báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Cụ thể, ông Ngô Văn Phúc đăng ký giao dịch mua 35.000 cổ phiếu HVA từ ngày 31/7/2019 đến ngày 27/8/2019 và đã thực hiện mua 0 cổ phiếu trong thời gian trên. Tuy nhiên, đến ngày 09/9/2019, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông Ngô Văn Phúc.

Các quyết định trên đều có hiệu lực kể từ ngày ký.