Tiêu điểm xử phạt tuần qua: Thêm nhiều doanh nghiệp bị phạt nặng

Tuần qua UBCKNN đã công bố nhiều quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với các cá nhân và tổ chức.

Không công bố thông tin, Công ty An Trường An bị phạt 100 triệu đồng

Trong đó, ngày 21/12/2020, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã quyết định phạt vi phạm hành chính đối với CTCP An Trường An (mã chứng khoán ATG) số tiền 100 triệu đồng.

Nguyên nhân, do Công ty An Trường An đã không công bố thông tin theo quy định pháp luật. Cụ thể, Công ty không công bố thông tin các tài liệu như: Biên bản họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2019 (họp ngày 02/12/2019), Công bố thông tin về việc đóng cửa chi nhánh Hà Nội.

Ngoài ra Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn các tài liệu như: BCTC riêng và hợp nhất bán niên năm 2020, BCTC riêng và hợp nhất năm 2019 đã được kiểm toán, BCTC riêng và hợp nhất quý 3/2019, Giải trình chênh lệch lợi nhuận quý 3/2019 so với cùng kỳ, BCTC riêng và hợp nhất bán niên năm 2019 đã được soát xét, BCTC riêng và hợp nhất quý 2/2019, Giải trình chênh lệch số liệu kết quả kinh doanh quý 2/2019.

Công ty không công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của SGDCK TP Hồ Chí Minh (HSX) đối với các tài liệu như: Công bố thông tin về việc đóng cửa chi nhánh Hà Nội.

Công ty công bố thông tin đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của HSX đối với các tài liệu như: Giải trình chênh lệch số liệu kết quả kinh doanh quý 2/2019, Biên bản họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2019 (họp ngày 02/12/2019)).

Trên thị trường, cổ phiếu ATG đã bị đưa vào diện bị tạm ngừng giao dịch từ 14/10/2020 để bảo vệ quyền lợi nhà đầu tư do Công ty liên tục vi phạm quy định về công bố thông tin.

Ngoài việc cổ phiếu bị tạm ngừng giao dịch, An Tường An còn bị ngân hàng thu giữ tài sản để xử lý nợ xấu. Cụ thể theo thông báo từ Ngân hàng TMCP Sài Gòn – Hà Nội (SHB), mặc dù ngân hàng đã nhiều lần hỗ trợ, tạo điều kiện để ATG thanh toán và thực hiện nghĩa vụ trả nợ, tuy nhiên đến thời điểm hiện tại khách hàng vẫn không thực hiện đúng cam kết trả nợ, vị phạm nghĩa vụ trả nợ theo hợp đồng tín dụng. SHB sẽ tiến hành thu giữ toàn bộ tài sản bảo đảm cho khoản vay tại SHB, bao gồm các tài sản tại địa chỉ 347, 347A, 347 (sau) Trần Hưng Đạo, phường Trần Hưng Đạo, thành phố Quy Nhơn, tỉnh Bình Định và tài sản tại địa chỉ Tổ 31A – khu vực 7, phường Trần Hưng Đạo, thành phố Quy Nhơn, Bình Định. Trong đó địa chỉ 347 Trần Hưng Đạo (Bình Định) cũng là trụ sở của ATG.

CTCP Đầu tư và Phát triển Dự án hạ tầng Thái Bình Dương bị phạt 85 triệu đồng

Ngày 22/12/2020, Thanh tra UBCKNN ban hành quyết định phạt đối với CTCP Đầu tư và Phát triển Dự án hạ tầng Thái Bình Dương (mã chứng khoán PPI) số tiền 85 triệu đồng.

Nguyên nhân do Công ty đã công bố thông tin sai lệch. Cụ thể, PPI đã công bố BCTC quý 4/2018 (phát hành ngày 29/01/2019) có thông tin sai lệch so với Báo cáo tài chính năm 2018 được kiểm toán phát hành ngày 10/4/2019 về các chỉ tiêu: Dự phòng các khoản phải thu, Dự phòng đầu tư tài chính dài hạn và Lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp.

Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc cải chính thông tin đối với nội dung công bố thông tin sai lệch theo quy định.

Giao dịch cổ phiếu SHI, 1 cá nhân bị phạt 50 triệu đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Phạm Minh Công, một nhà đầu tư có địa chỉ tại P 1506 Tòa A, Chung cư Đại Kim Building, Phố Trần Hòa, Đại Kim, Hoàng Mai, Hà Nội số tiền 50 triệu đồng.

Nguyên nhân, do ông Phạm Minh Công đã không báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của công ty đại chúng. Cụ thể, ngày 25/10/2019, ông Phạm Minh Công mua 170.000 cổ phiếu SHI của CTCP Quốc tế Sơn Hà, dẫn đến lượng sở hữu tăng từ 4.326.200 cổ phiếu (tỷ lệ 4,99%) lên 4.496.200 cổ phiếu (tỷ lệ 5,18%) và trở thành cổ đông lớn của SHI nhưng không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và Sở giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh.

Các quyết định trên đều có hiệu lực kể từ ngày ký.