Tiêu điểm xử phạt tuần qua: Thêm nhiều doanh nghiệp, cá nhân bị UBCKNN phạt

Tuần qua có rất nhiều doanh nghiệp, cá nhân bị UBCKNN phạt do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Thương mại Hà Tây bị phạt 100 triệu đồng

Trong đó, ngày 16/6/2020, CTCP Thương mại Hà Tây (mã chứng khoán HTT), bị phạt 100 triệu đồng. Nguyên nhân do công ty đã không công bố thông tin theo quy định các tài liệu như văn bản giải trình chênh lệch lợi nhuận 6 tháng đầu năm 2018 so với 6 tháng đầu năm 2017; Bản cung cấp thông tin của Phó Tổng Giám đốc (Phạm Hồng Hà) và Kế toán trưởng (Trần Thị Đông)... (xem thêm tại đây).

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 16/6/2020.

Trước đó Sở GDCK Thành phố Hồ Chí Minh đã quyết định hủy niêm yết bắt buộc đối với toàn bộ 20 triệu cổ phiếu HTT từ ngày 18/6/2020. Cổ phiếu HTT có phiên giao dịch cuối cùng trên HoSE từ 21/5/2020.

Nguyên nhân do kiểm toán từ chối cho ý kiến đối với Báo cáo tài chính năm 2019, thuộc trường hợp chứng khoán bị hủy niêm yết bắt buộc.

Chủ tịch HĐQT Xây lắp điện 1 bị phạt

Cũng trong ngày 16/6/2020, UBCKNN ban hành quyết định phạt đối với ông Trịnh Văn Tuấn, Chủ tịch HĐQT của CTCP Xây lắp điện 1 (mã chứng khoán PC1) số tiền 22,5 triệu đồng.

Nguyên nhân, do ông Trịnh Văn Tuấn đã giao dịch không đúng thời gian đã đăng ký. Cụ thể, ông Trịnh Văn Tuấn đăng ký mua 500.000 cổ phiếu PC1 từ ngày 25/3/2020 đến 20/4/2020. Tuy nhiên, ông Trịnh Văn Tuấn đã mua 210.000 cổ phiếu PC1 vào ngày 19/3/2020.

Lãnh đạo Gỗ Trường Thành bị phạt

Ngày 15/6, UBCKNN cũng ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Võ Quốc Lợi, Thành viên HĐQT CTCP Tập đoàn Kỹ nghệ Gỗ Trường Thành (mã chứng khoán TTF), số tiền 45 triệu đồng.

Nguyên nhân, do ông Võ Quốc Lợi đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, ngày 27/6/2019, ông Võ Quốc Lợi đã mua 307.820 cổ phiếu TTF nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh về việc dự kiến giao dịch.

Thêm 1 cá nhân bị phạt

Ngày 17/06/2020, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Trần Kim Phượng, nhà đấu tư có địa chỉ tại A5/47 Ấp 1, Qui Đức, q. Bình Chánh, tp. Hồ Chí Minh tổng số tiền 48,75 triệu đồng.

Trong đó, phạt tiền 31,250 triệu đồng do bà Phượng đã báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng. Cụ thể, ngày 10/01/2020, bà Trần Kim Phượng đã mua 84.600 cổ phiếu VAT của CTCP VT Vạn Xuân và bán 6.100 cổ phiếu VAT, dẫn đến lượng sở hữu tăng từ 222.710 cổ phiếu (tỷ lệ 4,9%) lên 301.210 cổ phiếu (tỷ lệ 6,63%) và trở thành cổ đông lớn. Tuy nhiên, đến ngày 14/04/2020, Sở GDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo trở thành cổ đông lớn của bà Trần Kim Phượng.

Ngoài ra bà Phượng còn bị phạt tiền 17,5 triệu đồng. Nguyên nhân, do bà Phượng đã báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu. Cụ thể, từ ngày 17/01/2020 – 27/03/2020, bà Trần Kim Phượng đã mua tổng cộng 994.900 cổ phiếu VAT và bán 1.600 cổ phiếu VAT, dẫn đến lượng sở hữu liên tục thay đổi vượt ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu lưu hành - vượt từ ngưỡng 6% lên 9%, 10%, 11%, 13%, 14%, 25% và 28%. Tuy nhiên, đến ngày 11/05/2020, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội nhận được báo cáo thay đổi tỷ lệ vượt ngưỡng 1% của bà Trần Kim Phượng.

Các quyết định trên có hiệu lực kể từ ngày ký.