Tiêu điểm xử phạt tuần vừa qua: Thêm nhiều cá nhân bị UBCKNN phạt

Tuần qua UBCKNN đã công bố nhiều quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với các cá nhân và tổ chức. Cụ thể:

Giao dịch "chui" cổ phiếu PGT, cổ đông lớn PGT Holdings bị phạt

Ngày 01/06/2020, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định phạt đối với bà Hoàng Thanh Thục Nguyên, địa chỉ tại 54/03 Ký Con, phường Nguyễn Thái Bình, quận 1, thành phố Hồ Chí Minh - là cổ đông lớn của CTCP PGT Holding (mã chứng khoán PGT) số tiền 62,5 triệu đồng.

Nguyên nhân, do bà Hoàng Thanh Thục Nguyên đã không báo cáo khi không còn là cổ đông lớn. Ngày 05/12/2018, bà Hoàng Thanh Thục Nguyên đã bán 447.180 cổ phiếu PGT, dẫn đến lượng sở hữu giảm từ 447.180 cổ phiếu PGT (tỷ lệ 5,05%) xuống 0 cổ phiếu PGT (tỷ lệ 0%) và không còn là cổ đông lớn. Tuy vậy bà Thục Nguyên đã không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội.

Người nhà lãnh đạo Vĩnh Hoàn bị phạt

Ngày 2/6 UBCKNN cũng đã ban hành quyết định phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Phan Ngọc Minh, người có liên quan đến bà Phan Thị Kim Hòa - Thành viên BKS CTCP Vĩnh Hoàn (mã chứng khoán VHC) số tiền 45 triệu đồng.

Nguyên nhân, do ông Minh đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, từ ngày 27/5/2019 đến ngày 28/5/2019, ông Phan Ngọc Minh đã bán 135.000 cổ phiếu VHC nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh về việc dự kiến giao dịch.

Cổ đông lớn của Bất động sản An Dương Thảo Điền bị phạt

Tiếp đó, ngày 03/6/2020, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã quyết định phạt vi phạm đối với bà Nguyễn Thị Thủy, nhà đầu tư cá nhân có địa chỉ tại 86/2 Trần Bình Trọng, quận 5, thành phố Hồ Chí Minh, số tiền 25 triệu đồng.

Nguyên nhân, do bà Thủy đã báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng. Cụ thể, bà Nguyễn Thị Thủy đã mua 5.990.290 cổ phiếu HAR của TCP Đầu tư Thương mại Bất Động Sản An Dương Thảo Điền vào ngày 21/01/2020 làm tăng lượng sở hữu từ 0 cổ phiếu (0%) lên 5.990.290 cổ phiếu (6,04%) và trở thành cổ đông lớn của Bất Động Sản An Dương Thảo Điền. Tuy nhiên, đến ngày 18/3/2020, Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo của bà Nguyễn Thị Thủy.

Cũng liên quan đến giao dịch cổ phiếu HAR của BĐS An Dương Thảo Điền, cùng ngày 03/6/2020, Thanh tra UBCKNN cũng ban hành quyết định phạt đối với bà Trịnh Thị Xuân, nhà đầu tư có địa chỉ tại 80/1/35 Hoàng Xuân Nhị, phường Phú Trung, quận Tân Phú, thành phố Hồ Chí Minh số tiền 31,25 triệu đồng.

Nguyên nhân, do bà Xuân đã báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn. Cụ thể, bà Trịnh Thị Xuân đã mua 753.000 cổ phiếu HAR vào ngày 24/12/2019 làm tăng lượng sở hữu từ 4.543.290 cổ phiếu (4,48%) lên 5.296.290 cổ phiếu (5,23%) và trở thành cổ đông lớn. Sau đó ngày 21/01/2020, bà Trịnh Thị Xuân bán bớt 5.990.290 cổ phiếu HAR làm giảm lượng sở hữu từ 5.990.290 cổ phiếu (6,04%) xuống 0 cổ phiếu HAR và không còn là cổ đông lớn. Tuy nhiên, đến ngày 18/3/2020, Sở GDCK TP Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo của bà Trịnh Thị Xuân.

Các quyết định trên đều có hiệu lực kể từ ngày ký.