Ủy ban Chứng khoán xử phạt Louis Capital vì hàng loạt sai phạm

Ngày 17/1, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa có quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Louis Capital (mã TGG), cụ thể như sau:

Thứ nhất, phạt tiền 100 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Cụ thể, Louis Capital không công bố thông tin trên hệ thống CBTT của UBCKNN và trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (HSX) các tài liệu:

Giải trình chênh lệch 10% lợi nhuận sau thuế bán năm 2020;

Thông báo về ngày đăng ký cuối cùng và xác nhận danh sách người sở hữu chứng khoán tham dự Đại hội đồng cổ đông bất thường lần 2 năm 2021;

Báo cáo về thay đổi sở hữu của cổ đông lớn Trần Quyết Thắng (ngày 11/12/2019, ngày 18/12/2019);

Báo cáo về thay đổi sở hữu của cổ đông lớn Đặng Mai Hương (ngày 31/3/2020, ngày 24/01/2021);

Bên cạnh đó, Louis Capital công bố thông tin đúng thời hạn trên hệ thống IDS và trên trang thông tin điện tử của HSX các tài liệu:

Giải trình chênh lệch 10% lợi nhuận sau thuế năm 2020; Giải trình chênh lệch 5% lợi nhuận sau thuế trước và sau kiểm toán năm 2020; Báo cáo về ngày trở thành cổ đông lớn Trần Quyết Thắng (ngày 11/12/2019, ngày 18/12/2019).

Thứ hai, phạt tiền 125 triệu đồng do không đảm bảo tối thiểu 1/3 tổng số thành viên Hội đồng quản trị là thành viên không điều hành; không đảm bảo cơ cấu, số lượng thành viên Hội đồng quản trị độc lập theo quy định. Cụ thể, Louis Capital không có thành viên Hội đồng quản trị không điều hành, không có thành viên Hội đồng quản trị độc lập.

Thứ ba, phạt tiền 7,5 triệu đồng do Louis Capital không bổ nhiệm người phụ trách quản trị công ty theo quy định pháp luật.

Quyết định xử phạt được ban hành căn cứ theo quy định tại Điều 15 và Điều 42 Nghị định 156/2020/NĐ-CP. Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

Ngoai ra, UBCKNN còn xử phạt một doanh nghiệp khác là CTCP Phát triển Đô thị Từ Liêm (mã NTL) 70 triệu đồng vì vi phạm trong công bố thông tin. Cụ thể, Phát triển Đô thị Từ Liêm công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống của SSC và chưa công bố thông tin trên hệ thống của HOSE các tài liệu sau: Giải trình chênh lệch kết quả kinh doanh tại các báo cáo tài chính (BCTC): BCTC kiểm toán năm 2020, BCTC soát xét bán năm 2020, BCTC soát xét bán năm 2021.