Vi phạm quy định tư vấn trái phiếu và cấp margin vượt hạn mức, Chứng khoán TPS bị xử phạt

Ngày 16/09/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Tiên Phong (TPS – mã ORS).

Cụ thể, phạt tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định về cung cấp dịch vụ tư vấn. Theo đó, TPS chưa tuân thủ đầy đủ trách nhiệm của tổ chức tư vấn khi cung cấp dịch vụ tư vấn trong việc rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về điều kiện chào bán và hồ sơ chào bán trái phiếu theo quy định. Trong các hồ sơ tư vấn phát hành trái phiếu riêng lẻ của một số công ty cổ phần chưa đại chúng năm 2022, nội dung Hợp đồng tư vấn và đại lý phát hành trái phiếu giữa TPS và khách hàng không có thỏa thuận về đối tượng được bán trái phiếu.

Bên cạnh đó, TPS còn bị phạt tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng. Theo đó, công ty cho các khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.

Về kết quả kinh doanh, TPS vừa trải qua quý 2 không mấy khả quan khi lỗ kỷ lục 161 tỷ đồng trước thuế. Theo giải trình từ phía công ty, nguyên nhân chi phí tăng cao chủ yếu là do hoạt động tự doanh bị ảnh hưởng từ việc thị trường chứng khoán Việt Nam giảm mạnh. TPS đã cắt lỗ loạt cổ phiếu và trái phiếu trong danh mục, dẫn đến việc hạch toán lỗ các tài sản tài chính FVTPL tăng 488%, lên gần 528 tỷ đồng.

Trong quý 2, TPS đã cắt lỗ loạt cổ phiếu trong đó đáng chú ý có SSI. Tổng giá trị cắt lỗ cổ phiếu niêm yết trong kỳ là 87 tỷ đồng. Bên cạnh đó, CTCK này còn bán lượng lớn trái phiếu chưa niêm yết và chịu lỗ hơn 280 tỷ đồng. Tổng giá trị cắt lỗ cổ phiếu và trái phiếu trong quý vừa qua lên đến 367,3 tỷ đồng. Chiều ngược lại, TPS đã chốt lời được VHC và một số mã khác cùng một lượng trái phiếu chưa niêm yết nhưng tổng giá trị chốt lời thu về chỉ 172,8 tỷ đồng, nhỏ hơn nhiều so với số lỗ kể trên.

Lũy kế 6 tháng đầu năm, TPS ghi nhận doanh thu hoạt động đạt 1.473 tỷ đồng, gấp 2,7 lần cùng kỳ tuy nhiên lợi nhuận trước thuế lại giảm 32% xuống còn 118,5 tỷ đồng. Năm 2022, TPS đặt kế hoạch doanh thu 1.981 tỷ đồng, lợi nhuận trước thuế 500 tỷ đồng. Như vậy, CTCK này đã hoàn thành 78% kế hoạch doanh thu nhưng mới thực hiện 23,7% mục tiêu lợi nhuận sau nửa năm.