Hai cá nhân bị phạt do giao dịch cổ phiếu ABB, TPB không đúng quy định

Ngày 24/9/2021, Thanh tra UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính 10 triệu đồng đối với bà Đỗ Anh Thư, thư ký công ty của Ngân hàng TMCP An Bình (ABB) vì thực hiện bán 27.700 cổ phiếu ABB nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Tương tự, UBCKNN đã ban hành Quyết định xử phạt đối với ông Lê Sỹ Hối, người liên quan của bà Lê Cẩm Tú – Kế toán trưởng Ngân hàng TMCP Tiên Phong (TPB) vì bán 20.000 cổ phiếu TPB nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Ngày 12/4/2021, ông Lê Sỹ Hối đã bị phạt 10 triệu đồng.

Thời gian qua, UBCKNN đã ra nhiều quyết định xử phạt hành vi vi phạm nghĩa vụ công bố thông tin.

Trong lĩnh vực ngân hàng, vào ngày 22/9/2021 và 27/7/2021, Thanh tra UBCKNN đã ra quyết định xử phạt với ông Lê Thiếu Sơn (phạt 20 triệu đồng) và ông Trần Ngọc Bê (940,35 triệu đồng) - những người có liên quan đến Chủ tịch VPBank Ngô Chí Dũng, vì không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu VPB.

Liên quan đến cổ phiếu TPB, Thanh tra UBCKNN ngày 25/8/2021 đã quyết định xử phạt bà Nguyễn Thị Hảo (phạt 30 triệu đồng), người có liên quan của ông Nguyễn Việt Anh - Phó TGĐ TPBank, với lý do tương tự.

Cùng với lý do không công bố thông tin dự kiến giao dịch cổ phiếu, UBCKNN ngày 18/8/2021 đã ra quyết định xử phạt ông Nguyễn Quốc Nghị - người có liên quan với ông Hàn Ngọc Vũ, Thành viên HĐQT kiêm Tổng giám đốc Ngân hàng TMCP Quốc tế Việt Nam (VIB) với số tiền 70 triệu đồng; ngày 17/8/2021 ra quyết định xử phạt bà Nguyễn Thị Ngân - người có liên quan đến ông Lê Đăng Khoa, Phó TGĐ Ngân hàng SHB số tiền 70 triệu đồng; ngày 27/7/2021 ra quyết định xử phạt ông Vũ Xuân Thuỷ Sơn - Phó Giám đốc Kiểm toán nội bộ Ngân hàng SHB với số tiền 20 triệu đồng.

Tại Hội nghị sơ kết công tác 6 tháng đầu năm 2021, ông Phạm Hồng Sơn, phó Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho biết, trong nửa đầu năm nay, đơn vị này đã ban hành tổng cộng 190 quyết định xử phạt hành chính đối với 156 cá nhân và 34 tổ chức với tổng số tiền phạt là 5,66 tỷ đồng.