Phát lộ thêm "Phái sinh hội 2" chuyên đánh Forex & CFD của ông Phan Hoàng Nam, lãi mục tiêu thậm chí lên đến 10%/tháng

Tiếp tục truyền tải nội dung tố cáo từ 51 nhà đầu tư uỷ thác bị thiệt hại gần 53 tỷ đồng khi ủy thác đầu tư chứng khoán phái sinh cho ông Phan Hoàng Nam - Giám đốc (đồng thời là người đại diện theo pháp luật) Công ty TNHH Nobel Global, không chỉ lập "Phái sinh hội" nơi đầu tư phái sinh, ông Nam còn thử nghiệp một "Phái sinh hội 2" (tên gọi được ghi nhận theo nhóm nhà đầu tư) - nơi chuyên đánh Forex & CFD.

Trong đó, Forex là thị trường Ngoại hối Forex (Foreign Exchange) được ông Nam giao dịch tại sàn Ngoại Hối Nước Ngoài, cụ thể là Sàn Axitrader. Còn CFD là "Contract For Difference" được hiểu là Hợp đồng chênh lệch: Về tài chính, hợp đồng chênh lệch là hợp đồng giữa hai bên, thường được mô tả là người mua và người bán, quy định rằng người mua sẽ trả cho người bán khoản chênh lệch giữa giá trị hiện tại của tài sản và giá trị của nó tại thời điểm hợp đồng.

Theo thông tin từ nhóm 51 nhà đầu tư, sau khi mời gọi mọi người tham gia "Phái sinh hội" với quy định phải tham gia khoá học chuyên sâu, uỷ thác đầu tư… ông Nam còn lập thêm "Phái sinh hội 2" để gọi vốn uỷ thác đầu tư trên thị trường Forex & CFD vào tháng 8/2019. Do 2 hội hoạt động song song nhau nên nhà đầu tư chuyển tiền vào hội nào phải ghi rõ nội dung chuyển tiền, ví dụ nộp vào "Phái sinh hội 2" thì ghi nội dung " nộp x suất PS2 (hoặc PSH2)". Tiền lúc này được chuyển thẳng vào tài khoản của ông Nam.

Được biết, những nội dung đầu tư giữa nhóm nhà đầu tư và ông Nam được thông qua các group chat. Trong đó, theo thông tin từ group chat giữa ông Nam và nhóm nhà đầu tư, "Phái sinh hội 2" được giới thiệu là "chén cơm thứ 2" của "Phái sinh hội", trong đó ông Nam khẳng định phụ trách sinh lãi dạng "handmade" với kỳ vọng trong vùng 4-10%/tháng trên thị trường Forex & CFD.

"Phái sinh hội 2" cũng có quy định đối tượng tham gia là thành viên trong "Phái sinh hội" và có lãi kỳ trước đó. Song song với việc không bắt buột tham gia, mỗi thành viên cũng chỉ được đầu tư tối đa 5 suất, giá trị mỗi suất là 2.330.000 đồng.

Theo nhóm nhà đầu tư, ban đầu "Phái sinh hội 2" dự kiến chạy thử nghiệm đến tháng 10/2019. Ông Nam thông báo, thời gian nhận lãi cùng kỳ với "Phái Sinh hội" là vào thứ 6 tuần thứ 3 hàng thàng. Phí quản lý quỹ chỉ tính khi lãi hơn 4%. Thời gian tiếp nhận vốn từ ngày 23/7 đến 1/8/2019. Thời gian vận hành từ đợt 1/8-31/10/2019.

Điểm lại thông tin sự việc 51 nhà đầu tư bị thiệt hại gần 53 tỷ đồng khi ủy thác đầu tư chứng khoán phái sinh cho ông Nam, thực tế thì ông Nam đã thực hiện trái thỏa thuận hợp đồng ủy thác đầu tư, chỉ chuyển khoản và đầu tư vào chứng khoán phái sinh khoảng 18% số tiền vốn góp tương đương gần 13 tỷ đồng (nhóm nhà đầu tư cho biết đã chuyển khoản và nộp vào tài khoản ngân hàng của ông Nam).

Khoảng hơn 80% số tiền vốn còn lại theo nhóm nhà đầu tư này ông Nam tự ý (không thông báo với nhà đầu tư) chuyển khoản vào thị trường Ngoại hối Forex (Foreign Exchange) tại sàn Ngoại Hối Nước Ngoài, cụ thể là Sàn Axitrader.

Chưa dừng lại, trong quá trình thực hiện từ tháng 10/2018 đến 12/2019, ông Nam có cung cấp dữ liệu xuất từ máy vi tính, thông tin và thông số lời lỗ, nhưng ngụy tạo số liệu thiếu trung thực, che dấu số liệu và thông tin thật nhằm che dấu sai phạm của mình.

Ngoài ra, khi tài khoản phái sinh thua lỗ quá 20%, ông Nam cũng không ngừng giao dịch và thông báo cho các nhà đầu tư để đưa ra quyết định, dẫn đến tài khoản giao dịch phái sinh thua lỗ gần như toàn bộ số tiền nộp vào.

Đến tháng 12/2019 ông Nam thông báo toàn bộ số tiền đầu tư không còn, và khi nhóm nhà đầu tư yêu cầu ông Nam cung cấp các tài liệu liên quan đến tài khoản giao dịch thì phát hiện các vấn đề nêu trên.

Phải sau rất nhiều lần thảo luận, giải trình, báo cáo, ông Nam mới thừa nhận hành vi sai trái vì đã chiếm đoạt số tiền và nói: "Phải mất 99 năm mới hoàn trả hết nợ (gốc lãi)", nhóm nhà đầu tư cho hay.

Mặc dù cam kết sẽ hoàn trả tiền sau Tết, thậm chí bày tỏ mong muốn được tiếp tục đi dạy, chạy Grab để có thể khắc phục thua lỗ, có tiền và hoàn trả cho nhóm nhà đầu tư. Tuy nhiên đến thời điểm hiện tại ông Nam không thực hiện cam kết của mình.

Trước tình hình trên, nhóm nhà đầu tư đã gửi đơn tố cáo yêu cầu ngăn chặn hành vi tẩu tán tài sản (tiền tài khoản, nhà đất bất động sản và xe hơi…) và việc vợ chồng ông Nam chạy trốn ra nước ngoài. Hiện Phòng cảnh sát kinh tế Công an Tp.HCM đã tiếp nhận hồ sơ vụ việc và đang tiến hành điều tra. 

Theo quan điểm Luật sư, cần xác định chỉ có công ty quản lý quỹ do UBCKNN cấp phép và quản lý mới được thực hiện nghiệp vụ uỷ thác đầu tư. Do đó, việc ông Nam lập hợp đồng để đầu tư chứng khoán phái sinh và cam kết lợi nhuận là không đúng quy định.

Qua mô hình như vậy cho thấy rằng các bên đã lách qua giới hạn hành lang pháp lý và tiến hành hoạt động chuyên nghiệp không khác gì một công ty quản lý quỹ. Đây là một dấu hiệu không thể nói là đúng pháp luật được. Theo đó, cần phải làm rõ cam kết giữa hai bên để xác minh đây là vụ án dân sự hay hình sự, dựa vào việc có động cơ và thủ đoạn trong việc dẫn dụ để chiếm đoạt tiền từ nhà đầu tư hay không?.