Thêm nhiều doanh nghiệp và cá nhân vừa bị UBCKNN phạt

UBCKNN vừa công bố loạt quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với một số doanh nghiệp và cá nhân.

Về phía doanh nghiệp, CTCP Vận tải và xếp dỡ Hải An (mã chứng khoán HAH) bị phạt 60 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn đối với các thông báo mời họp ĐHCĐ thường niên năm 2019, đối với Quyết định phạt vi phạm về thuế ngày 18/7/2017 và Quyết định phạt vi phạm về thuế ngày 28/11/2018.

Một doanh nghiệp khác là CTCP Tư vấn thiết kế và phát triển đô thị (mã chứng khoán CDO) cũng bị phạt 70 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn về Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2017; Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất đã được kiểm toán năm 2017; Báo cáo tài chính quý 3 năm 2017; Báo cáo tài chính quý 4 năm 2017.

Quyết định có hiệu lực ngày 9/7/2019.

Đối với cá nhân, trước đó, ngày 5/7/2019 UBCKNN đã quyết định phạt bà Đỗ Thị Lệ Hằng, một nhà đầu tư cá nhân, số tiền 31,25 triệu đồng. Nguyên nhân, do bà Đỗ Thị Lệ Hằng đã báo cáo không đúng thời hạn sở hữu từ 5% số lượng cổ phiếu đang lưu hành của một công ty đại chúng.

Cụ thể, ngày 12/9/2018 bà Hằng đã mua 56.100 cổ phiếu HVA của CTCP Đầu tư HVA, nâng lượng sở hữu sau giao dịch lên 334.500 cp (tỷ lệ 5,92%) và trở thành cổ đông lớn. Tuy nhiên đến ngày 26/10/2018 Sở GDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo trở thành cổ đông lớn của bà Hằng.

Cũng cùng vi phạm như bà Hằng, bà Nguyễn Thị Xuyến, cũng là một nhà đầu tư cá nhân, bị phạt 25 triệu đồng do mua 34.600 cổ phiếu GKM từ ngày 25/9/2018 nhưng đến ngày 12/10/2018 Sở GDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo trở thành cổ đông lớn của bà Xuyến.

Trong khi đó, ông Trần Minh Chính, một nhà đầu tư cá nhân, lại bị phạt 37,5 triệu đồng do ông Chính đã mua 301.000 cổ phiếu PXL của CTCP Chứng khoán Ngân hàng Sài Gòn Thương Tín, nâng lượng sở hữu sau giao dịch lên 5,19%, đến ngày 21/3/2019 ông Chính bán bớt 386.900 cổ phiếu, giảm tỷ lệ sở hữu xuống 4,72% sau đó ngày 29/3/2019 lại mua thêm 232.900 cổ phiếu, nâng lượng sở hữu sau giao dịch lên 5,14%. Tuy nhiên đến ngày 21/5/2019 Sở GDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo thay đổi sở hữu của ông Chính.