Tiêu điểm xử phạt tuần qua: Thêm rất nhiều cá nhân bị UBCKNN phạt

Tuần qua UBCKNN đã công bố nhiều quyết định xử phạt các cá nhân, doanh nghiệp do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Cụ thể:

Giao dịch cổ phiếu FTM, cổ đông lớn của Fortex bị phạt

Ngày 26/8/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ra quyết định phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Chí Cường, cổ đông lớn của CTCP Đầu tư và phát triển Đức Quân (Fortex - mã chứng khoán FTM) số tiền 30 triệu đồng.

Nguyên nhân do ông Nguyễn Chí Cường đã công bố thông tin không đúng thời hạn khi không còn là cổ đông lớn. Cụ thể, ông Nguyễn Chí Cường, cổ đông lớn của Fortex, hiện đang sở hữu 2.704.220 cổ phiếu (tỷ lệ 5,41%). Ngày 09/10/2019, ông Cường bán 862.080 cổ phiếu, giảm lượng sở hữu xuống 1.842.140 cổ phiếu (tỷ lệ 3,68%) và không còn là cổ đông lớn. Tuy nhiên, đến ngày 10/12/2019, Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được công bố thông tin Báo cáo sở hữu không còn là cổ đông lớn của ông Nguyễn Chí Cường.

Giao dịch cổ phiếu TPB, người nhà lãnh đạo Tienphong Bank bị phạt

Ngày 25/8/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Hảo, người có liên quan tới ông Nguyễn Việt Anh - Phó Tổng Giám đốc ngân hàng TMCP Tiên Phong (mã chứng khoán TPB) số tiền 30 triệu đồng.

Nguyên nhân, do bà Hảo đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, bà Nguyễn Thị Hảo đã không báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh về việc dự kiến giao dịch mua và bán 30.510 cổ phiếu TPB từ ngày 28/02/2019 đến ngày 02/4/2019.

Giao dịch cổ phiếu NVT, một cá nhân bị phạt 25 triệu đồng

Ngày 23/8/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Trịnh Kiên, nhà đầu tư có địa chỉ tại Thành phố Hà Nội số tiền 25 triệu đồng.

Nguyên nhân, do ông Trịnh Kiên đã công bố thông tin không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng. Cụ thể, ông Trịnh Kiên đã mua 2.500 cổ phiếu NVT của CTCP Bất động sản Du lịch Ninh Vân Bay vào ngày 19/2/2021 làm tăng lượng ở hữu từ 4.523.000 cổ phiếu (tỷ lệ 4,99%) lên 4.525.500 cổ phiếu (tỷ lệ 5%) và trở thành cổ đông lớn. Tuy nhiên đến ngày 21/5/2021 ông Kiên mới công bố thông tin và báo cáo Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh.

Báo cáo không đúng thời hạn khi giao dịch cổ phiếu NED, người nhà Trưởng BKS công ty bị phạt

Ngày 19/8/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Trần Quốc Phát, người có liên quan tới ông Trần Đức Hậu - Trưởng BKS CTCP Đầu tư và phát triển Điện Tây Bắc (mã chứng khoán NED)- số tiền 12,5 triệu đồng.

Nguyên nhân do ông Trần Quốc Phát đã báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Cụ thể, ông Trần Quốc Phát đăng ký bán 49.700 cổ phiếu NED từ ngày 18/9/2020 đến ngày 16/10/2020, và đã thực hiện bán 49.700 cổ phiếu NED từ ngày 18/9/2020 đến ngày 24/9/2020. Ngày 13/10/2020, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông Trần Quốc Phát.

Báo cáo không đúng thời hạn, lãnh đạo Mía đường Cao Bằng bị phạt

Ngày 23/8/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định phạt đối với ông Nông Văn Lạc, Thành viên HĐQT Mía đường Cao Bằng (mã chứng khoán CBS) số tiền 15 triệu đồng.

Nguyên nhân, do ông Nông Văn Lạc đã báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký. Cụ thể, ông Nông Văn Lạc đã đăng ký mua 30.000 cổ phiếu CBS từ ngày 06/6/2018 đến ngày 15/6/2018 và đã thực hiện giao dịch mua 8.500 cổ phiếu CBS trong thời gian nêu trên. Tuy nhiên, đến ngày 28/6/2018, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch và giải trình nguyên nhân không thực hiện hết khối lượng đăng ký của ông Lạc.

Các quyết định trên đều có hiệu lực kể từ ngày ký.