Uỷ ban Chứng khoán: Phạt FLC 100 triệu đồng, đưa Công ty chứng khoán Kenanga vào tình trạng kiểm soát đặc biệt

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 110/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Tập đoàn FLC (Công ty).

FLC bị xử phạt 100 triệu đồng, theo quy định tại Điểm a Khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật (công công bố đủ các tài liệu: Báo cáo tài chính năm 2021 kiểm toán; Báo cáo thường niên năm 2021).

Bên cạnh đó, UBCKNN cũng ban hành Quyết định số 326/QĐ-UBCK về việc đặt Công ty Cổ phần Chứng khoán Kenanga Việt Nam vào tình trạng kiểm soát đặc biệt. Thời hạn kiểm soát đặc biệt từ ngày 19/5/2022 đến ngày 18/9/2022.

Chứng khoán Kenanga Việt Nam ( KVS ) tiền thân là Công ty cổ phần Chứng khoán Vàng Việt Nam, được thành lập ngày 03/12/2007 với vốn 40 tỷ đồng. Ngày 13/11/2008, Công ty đổi tên thành Kenanga Việt Nam và tăng vốn lên 135 tỷ đồng vào năm 2009 với sự tham gia của đối tác chiến lược là Tập đoàn Ngân hàng Đầu tư K&N Kenanga Holdings Berhard.

Ngày 09/12/2013, Chứng khoán Kenanga Việt Nam đã bị UBCKNN phạt 195 triệu đồng do không tách bạch tiền của nhà đầu tư và tiền của công ty, không tuân thủ quy định về hạn mức đầu tư và báo cáo gửi Ủy ban chứng khoán có nội dung sai lệch. Đến năm 2015, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSD) đã có quyết định ngừng cung cấp hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán đối với Chứng khoán Kenanga Việt Nam (KVS) do bị Sở Giao dịch Chứng khoán chấm dứt tư cách thành viên giao dịch.