Một cá nhân dùng 92 tài khoản thao túng giá cổ phiếu AGG suốt 2 năm

Ngày 26/9, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành loạt quyết định xử phạt vi phạm hành chính và áp dụng biện pháp ngăn chặn đối với hành vi thao túng cổ phiếu CTCP Đầu tư và Phát triển Bất động sản An Gia (mã AGG ).

Cụ thể, trong khoảng thời gian từ 1/12/2020 đến 31/12/2022, ông Hồ Thành Trung đã sử dụng 92 tài khoản để liên tục mua bán, tạo cung cầu giả tạo nhằm thao túng giá cổ phiếu AGG . Trong số này có 4 tài khoản của cá nhân ông Trung, 2 tài khoản đứng tên CTCP Quản lý và Đầu tư Trường Giang và 86 tài khoản của 27 nhà đầu tư khác.

Theo Quyết định số 701/QĐ-XPHC, ông Hồ Thành Trung bị xử phạt 1,5 tỷ đồng. UBCKNN cũng ban hành Quyết định số 704/QĐ-UBCK, áp dụng biện pháp cấm giao dịch chứng khoán và cấm đảm nhiệm chức vụ tại các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ trong vòng 2 năm, kể từ ngày 1/10/2025.

Theo Quyết định số 702/QĐ-XPHC, CTCP Quản lý và Đầu tư Trường Giang bị xử phạt 3 tỷ đồng vì đã ủy quyền cho ông Trung thực hiện giao dịch, góp phần vào hành vi thao túng .

UBCKNN đồng thời ra Quyết định số 705/QĐ-UBCK, cấm doanh nghiệp này giao dịch chứng khoán trong 2 năm, kể từ 1/10/2025. Kết quả kiểm tra cho thấy ông Trung và CTCP Quản lý và Đầu tư Trường Giang không có khoản thu lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm.

Ngoài ra, UBCKNN xử phạt 26 cá nhân vì cho mượn tài khoản để giao dịch cổ phiếu AGG trong giai đoạn từ 1/12/2020 đến 31/12/2022, bao gồm: Đặng Thị Thanh Hà, Lê Đức Anh Khoa, Lê Tùng Kim Thủy, Mai Thanh Hiền, Nguyễn Chí Tường, Nguyễn Công Bắc, Nguyễn Đức Hiếu, Nguyễn Đức Quân, Nguyễn Hoàng Long, Nguyễn Hữu Khiêm Nhu, Nguyễn Phước Thành, Nguyễn Thành Công, Nguyễn Thị Cẩm Nhung, Nguyễn Thị Hoài Thương, Nguyễn Thị Lan, Nguyễn Thị Lê Dung, Nguyễn Thị Thùy Trang, Nguyễn Tuấn Kiệt, Nguyễn Văn Giáo, Nguyễn Văn Huy, Phạm Thục Đan Tâm, Võ Ngọc Mai Trang, Vũ Đình Cường, Vũ Đình Vượng, Vũ Thị Nghinh và Vũ Thị Sáu.

Theo Quyết định số 703/QĐ-XPHC, 26 cá nhân bị đình chỉ giao dịch chứng khoán trong 9 tháng. Các cá nhân này còn bị cấm giao dịch và cấm đảm nhiệm chức vụ tại các tổ chức kinh doanh chứng khoán trong thời hạn 2 năm, kể từ ngày 1/10/2025 theo Quyết định số 706/QĐ-UBCK. Kết quả kiểm tra cũng cho thấy chưa có cơ sở xác định nhóm cá nhân này thu lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm.