Một cá nhân bị phạt 1,5 tỉ đồng vì cùng 8 người thao túng cổ phiếu CRC

Ngày 24-12, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán đối với ông Nguyễn Tiến Độ (huyện Chương Mỹ, Hà Nội).

Theo UBCKNN, ông Nguyễn Tiến Độ bị xử phạt do có hành vi thao túng thị trường chứng khoán và cho mượn tài khoản giao dịch chứng khoán, dẫn đến hành vi thao túng giá cổ phiếu của Công ty CP Create Capital Việt Nam (mã chứng khoán CRC). 

Cụ thể, từ ngày 3-3 đến ngày 1-8-2025, ông Nguyễn Tiến Độ đã sử dụng tổng cộng 10 tài khoản, gồm 2 tài khoản đứng tên cá nhân ông và 8 tài khoản của các nhà đầu tư khác để liên tục mua, bán cổ phiếu CRC, giao dịch chéo giữa các tài khoản nhằm tạo ra cung – cầu giả tạo, từ đó thao túng giá cổ phiếu CRC trên thị trường.

Căn cứ kết quả kiểm tra, UBCKNN quyết định xử phạt hành chính ông Nguyễn Tiến Độ số tiền 1,5 tỉ đồng. Bên cạnh đó, ông Độ bị cấm giao dịch chứng khoán trong thời hạn 2 năm đồng thời bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam trong cùng thời gian này.

Ngoài ông Nguyễn Tiến Độ, 8 cá nhân khác liên quan đến vụ việc cũng bị cấm giao dịch chứng khoán và cấm đảm nhiệm các chức vụ tương tự trong lĩnh vực chứng khoán trong thời hạn 2 năm do hành vi cho mượn tài khoản để ông Độ sử dụng vào việc thao túng cổ phiếu CRC. 

Những người này gồm có: bà Vũ Thị Hằng (Hà Nội), ông Mai Văn Hiệp (Bắc Ninh), bà Nguyễn Thị Huyền (Yên Bái), bà Hoàng Thị Thu Trang (Văn Chấn, Yên Bái), ông Nguyễn Trung Lương (Yên Bái), bà Trần Huyền Trang (Hà Nội), ông Mai Thanh Phong (Lạng Sơn) và ông Nguyễn Phú Duy (Yên Bái).

Tuy nhiên, đáng chú ý là qua quá trình thanh tra, kiểm tra, cơ quan chức năng không phát hiện khoản thu trái pháp luật phát sinh từ hành vi vi phạm của ông Nguyễn Tiến Độ và các cá nhân liên quan.

Theo thống kê, trong giai đoạn từ ngày 3-3 đến 1-8-2025, cổ phiếu CRC tăng mạnh từ mức hơn 6.000 đồng lên gần 13.000 đồng/cổ phiếu, tương đương mức tăng trên 116% chỉ trong vòng 5 tháng. 

Sau đó, cổ phiếu này đảo chiều giảm và hiện giao dịch quanh mức 9.400 đồng/cổ phiếu. Đáng chú ý, thanh khoản của CRC khá thấp, chỉ dao động vài trăm nghìn đến hơn 1 triệu cổ phiếu mỗi phiên, khiến giá cổ phiếu dễ biến động mạnh khi xuất hiện các lệnh giao dịch lớn.